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【課程背景】

2018年被稱為中國企業合規元年，尤其是“中興”“華為”事件所帶來的發酵，央企國企便開啟了合規的“潘多拉魔盒”。國家也適時開展起了一系列企業合規的制度建設和改革實踐。諸如最高檢啟動的“企業合規不起訴制度改革”等。企業依法合規，誠信是為了滿足法治要求和監管要求，保護企業和企業家，也是為了提升企業的治理水平和運營管理效率，提高企業的聲譽和信譽。

而且，企業合規更不僅僅是央企國企的任務和要求，還應是市場經濟主體下所有企業應重視的內容。2021年發布的“國家十四五規劃綱要”中明確指出“引導企業加強合規管理，防范化解境外政治、經濟、安全等各類風險”，更是對以民營企業為主的中小企業提出“推動民營企業守法合規經營”要求。

那么如何建立合規體系，合規體系的標準為何？這是面對所有企業，尤其是中小企業的一個核心難題。當前除了國家層面的各類針對央企國企的合規文件標準外，主要的合規建設標準范本則是ISO37301:2021合規管理國際標準。該標準為企業合規體系提出了全方位的要求。然而，對于中小企業來說由于其組織架構較為簡單，若以該標準來作為合規體系打造的示范，無疑會增加企業的經營壓力，反而不利于企業的健康和可持續發展。基于此，課程主講者作為參與人，加入了中國中小企業協會定制《中小企業合規管理體系有效性評價》（T/CASMES 19-2022）團體標準的起草工作。應當說，這一標準的制定，是以我國中小企業的實際情況量身定做，目的就是在使中小企業在合規體系建設上在規避法律風險的同時更注重實效性。

本課程將結合最新企業合規動態，尤其以ISO37301:2021合規管理國際標準、《中小企業合規管理體系有效性評價》（T/CASMES 19-2022）團體標準為藍本，輔以國家針對民營企業的最新保障措施，引導和促進中小企業合規管理體系建設，提升合規管理能力，最大程度維護企業的經營利益，預防法律合規風險。

【課程收獲/課程目標】

意識企業合規建設對企業經營發展的重要性。

了解企業合規體系建設標準體系。

掌握企業合規體系建設的具體措施手段。

運用企業合規體系防范企業經營的風險。

【課程特色】

表格化，直觀展示企業合規體系的建設要求；實例性，手把手讓企業復制合規體系建設架構。

【課程對象】

企業實際控制人、實際出資人、股東、合伙人，董事長、總裁等企業高級管理人員，創業人員等

【課程大綱】

一、企業合規何以重要？

1、不合規的法律后果

民事責任的承擔

行政責任的承擔

刑事責任的承擔

其他不利后果

典型案例剖析

2、合規建設與不合規的成本效應

3、合規建設的基本理念

二、企業合規體系建設標準概況

1、主要企業合規體系建設標準文件及體系結構

ISO30301:2021合規管理體系結構

《中央企業合規管理指引（試行）》與《中央企業合規管理辦法》體系結構

《企業境外經營合規管理指引》體系結構

《中小企業合規管理體系有效性評價》合規體系結構

2、合規管理的術語和定義

三、企業合規體系建設的具體指標與要求

1、企業合規體系建設的基本要求和方式

如何制定有效的規章制度

《企業合規手冊》編制要點

2、合規風險指標

合規義務識別與風險類型

合規風險識別與分析評估工具

基于崗位的合規風險識別分析

基于流程的合規風險識別分析

3、合規組織指標

合規組織的要素和原則

合規組織的搭建與應用

4、合規調查指標

合規盡職調查與內部調查

政府執法的應對

5、主要合規領域與應對

反舞弊合規體系

反賄賂合規管理

公司治理合規的控制與管理

勞動人事合規措施

知識產權合規風險與防范措施

稅務合規體系搭建

刑事合規的意義與預防

典型案例剖析

四、企業合規的自檢自查流程

1、合規審核、評審和審計

2、合規風險預防機制

合規咨詢與舉報機制

違規追責機制

合規評價與考核機制

3、合規培訓與合規文化

合規宣傳與培訓體系建設

合規文化建設基本要點

合規承諾

4、合規管理信息化建設要點

王老師

王思遠 老師——企業法律合規管理專家

澳門科技大學法學博士

現任高校法學院副院長、碩士生導師

遼寧言之鼎律師事務所兼職律師

中國海商法學會會員

遼寧省法學會建筑法學研究會常務理事

錦州市太和區人民法院法官專業會議學者委員

入選遼寧省法學會青年法學博士智庫

遼寧省法學會金融法學、破產法學、學會法學教育研究會理事

【個人簡介】

王老師多年致力于民商法的理論與實務研究和教學工作，并具有法院、律師事務所從事法律實務工作經驗。近年著重對國有企業混改法律問題、民營經濟法律政策以及企業合規管理開展研究工作。主持教育部產學協同課題、遼寧省教育廳課題及參與省部級課題多項，發表學術論文多篇。曾受邀參加第三次全國法院環境資源審判工作視頻會議；并多次受邀參加國際商會中國國家委員會組織相關專業會議，掌握最近商業貿易領域主要關注熱點和前沿問題，并參與討論。作為起草人參與制訂中國中小企業協會團體標準《中小企業合規管理體系有效性評價》（T/CASMES 19-2022）（現已生效）。目前正參編企業法務教材一部、撰寫國企混改法律問題專著一部。

王老師作為地方人民法院法官專業會議學者委員參與民商事疑難案件討論年均超過60件。為省內各市經濟和信息化委員會及廣大民營企業提供民營企業法律政策培訓：

包括但不限于《中小企業促進法》《電子商務法》共計7場，培訓相關省市干部、企業家近千人。

為省市國際貿易促進委員會提供國際貿易合規培訓2場，培訓相關省市干部百余人。

為市區兩級教育部門及校外培訓機構提供民辦教育法律風險管理于合規培訓多5場，培訓相關機構人員500余人。

為市級國資委及相關地方國企提供公司章程、公司治理法律實務培訓2場，培訓相關干部、企業負責人百余人。

【授課風格】

理論與實務并重，直擊司法觀點與法律核心問題。

【主講課程】

企業合規方向

《公司章程構建與公司治理架構的法律策略》

《應收賬款清欠合規管理與法律應對策略》

《國企混改法律合規管理與風險防范》

《企業合同管理流程與要點梳理》

《企業經營法律風險防范》

《勞動人事法律合規問題應對與管理》

《中小企業合規管理體系建立》

法律政策解讀方向

《企業應對消費者權益保護法的策略與注意要點》

《企業知識產權合規與法律風險防范》

《招投標法與法律風險防范》

《民法典》及相關法律釋義方向

《民法典與企業法律風險防范》

《公司法及其司法解釋對公司發展影響》

【教學現場】

《公司法及其司法解釋對公司發展影響》

【視頻鏈接】

國企混改

https://v.qq.com/x/page/m35062yupb7.html

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