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課程大綱

第一章：柜面業務風險表現

1、現金管理方面

2、會計主管履職方面

3、操作規程和規章制度執行方面

4、重要空白憑證管理方面

5、帳務處理和核對方面

6、財務核算方面

第二章：柜面業務風險管理要點

1、內部控制和管理文化的營造

2、基本管理制度的完善和落實

3、柜面業務操作及管理水平的提升

4、利益約束機制的建設和創新

案例：中國工商銀行某分行員工內外勾結騙取巨額貸款案

案例：工行香港子公司騙貸2億港元

案例：工行新邵支行騙貸2600萬

第三章：全面風險管理

1、關于風險控制幾個錯誤觀念

2、如何理解全面風險管理

3、企業如何建立全面風險管理體系

?階段一

?階段二

?階段三

第四章：商業銀行合規風險管理體系

1、董事會的合規風險管理職責

2、高級管理層的合規風險管理職責

3、合規風險管理的人員配備

第五章：合規風險管理機制

1、合規風險的監測、識別與評估

? 合規風險監測

? 合規風險識別

? 合規風險評估

2、合規風險的監測、識別與評估的方式方法

?合規風險監測、識別與評估的方式

?合規風險監測、識別與評估的方法

3、合規風險監測、識別與評估流程

? 前期準備

?實施階段

? 撰寫報告

?制定優化方案

4、合規風險預警與整改

?合規風險預警

?合規風險整改

第六章：合規風險管理的技術

1、規風險的計量

2、合規風險計量的內容

?合規風險的發生概率

?合規風險的損失

?合規風險的資本管理

?合規風險的管理成本

?合規風險的管理成效

五、合規風險管理評價

1、合規風險管理內部評價

2、合規風險管理監管評價

樊老師

樊李東 教授簡介

★會計學/經濟學教授、注冊理財規劃師；

★廣東財政廳繼續教育培訓專家

★電力行業經濟新常態研究專家

★廣東科技會計專業主講教師；

★廣東省財政廳、廣東省科技廳項目評審專家；

★社科院宏觀經濟運行與財政政策研究組主要成員；

★廣東省財政廳、科技廳宏觀調控領域，經濟新常態研究報告的署名報告人和核心執筆人

1、講師經歷

會計學教授；廣東財政廳會計人員繼續教育培訓專家，廣東科技廳“粵科學習在線”會計專業主講教師，廣東省高等學校財會人員會計繼續教育主講教師，廣州南方人才培訓中心會計專業客座教授；廣東省財政廳、廣東省科技廳項目評審專家；擔任三家公司財務顧問；主編出版多部會計學教材，長期在廣州各優秀培訓點及東莞、深圳、江門等培訓點會計職稱、注冊會計師、注冊稅務師考前輔導，主講《初、中級會計實務》、《財務管理》、《財務與成本管理》《公司戰略與風險管理》、《審計》等；為畢馬威、德勤等知名會計師事務所進行會計專業輔導；為并多次擔任廣東省會計職稱試卷評審專家，具有豐富考前培訓經驗。講課主要特點：授課細致嚴謹，條理清晰，重點突出，方向感強 ，及格率高， 深受學員好評 。

樊李東老師 從事財務會計和企業高管、財務和經濟學教育研究工作30多年，目前仍擔任廣州某高校財務管理、財務會計系列、宏觀經濟等學科教授、也是廣州省內財會類學科帶頭人。同時，擔任（某國有企業）任獨立董事11年、某機械行業任及制造企業財務顧問10年。曾為畢馬威、德勤等知名會計師事務所財會人員進行財會專業輔導、培訓。

樊老師有著豐富的哲學和經濟學基礎，知識淵博、眼界寬闊。他將哲學與經濟學、以及長期的管理實踐經驗相結合，運用麥肯錫戰略咨詢原理，總結出一整套戰略財務管理方案，通過模塊式切入的方式為企業提供最貼切、最實效的咨詢培訓服務，先后為很多國有企業提供培訓和咨詢服務。

2、課程特色

授課細致嚴謹，條理清晰，重點突出，方向感強 ，及格率高， 深受學員好評 。

●老師著作

3、主講課程

財務管理：

1、《非財務經理的財務管理》

2、《企業全面風險管理》

3、《財務分析與預算管理》

4、《戰略成本管理實踐》

5、《內部控制與財務管理》

6、《內部審計實務》

7、《新會計準則》

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