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【課程背景】

財務合規管理是當下現代企業管理的必修課、基本功，其深刻意義不言而喻，科學實施可以提升企業經營管理水平，加速企業高質量發展；疏于管理則會給企業帶來經濟、人員、聲譽等損失，負面影響極大時，甚至葬送企業生存空間。如同現代管理在企業經營實踐中應運而生，財務合規管理也是企業商業行為歷史長河中實踐經驗與教訓的總結，兼具理論性與實踐性，并被打下時代的烙印。新形勢下，財務人應深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，深刻領會、把握、實踐十九屆四中全會提出的“中國之治”理念，結合企業運營管理實際，做足財務合規問題與弱項的重點分析工作，將財務合規管理融入到現代企業大合規體系建設中，以“五立”框架為路徑建立全面、系統、可靠、有效的財務合規管理體系，為現代企業健康持續發展夯實前進之路。

而更進一步的內控管理是合規管理的深入延長部分，也是財務管理中非常重要的一部分。近年來，隨著內控管理力度的不斷加大，各級內控檢查的不斷深入，“合規人人有責”、“合規創造價值”和“內部合規與外部監管有效互動”等理念在全行逐步得到了全面的認同，員工的內控自律意識得到了明顯的增強，業務經營風險得到了有效地控制，內控管理取得了一定的成效。

【課程收益】

了解什么叫財務合規管理

了解財務合規的重要性

掌握業財務合規的表現形式

學習并掌握合規管理的幾種有效方式

掌握財務報表披露的關鍵點

明白合規管理與內控的關系

了解內控的五大目標

【課程對象】

董事長、總裁、總經理、常務副總經理、總裁助理、財務負責人等高管人員

【課程大綱】

引子：合規經典案例：10分鐘造就”德國最愚蠢的銀行”

一、財務合規管理概述

1. 什么叫財務合規管理

2. 企業為什么需要合規管理

二、財務合規風險系統

1、財務合規風險地圖模型

環境風險-不可控

流程風險-運營風險

流程風險-財務風險

流程風險-授權風險

流程風險-信息處理/技術風險

流程風險-廉政風險

--醫藥企業的重點

決策信息風險-財務

決策信息風險-戰略決策信息風險

2、風險識別方法

3、風險應對策略

三、財務報表的合規管理

1、報表體系建設工作、合并報表的合規性

2、財務數據專項分析

3、財務報告披露的合規管理

4、上市公司相關數據披露

四、從合規到內控

1、合規是內控的基礎以及重中之重

2、維護資產安全

3、提高財務報表質量

4、提高經營效率

5、實現企業的戰略目標

五、財務內控思維

1、內控在管理中創造價值

2、通過內控降低企業成本和風險

3、高效實施內控七步法

六、舞弊風險防范

1、舞弊三角模型

壓力

機會

借口（自我合理化）

2、常見舞弊8大手段

3、企業常見舞弊十大漏洞

簽字“一支筆”

過度依賴銷售

資產存貨不定期盤點

采購環節不做完整記錄（發票缺失等）

關鍵崗位不做強制輪換和帶薪休假制度

降低成本

執行力差

勝任力

財務人員數量少

4、招投標中如何識別“舞弊腐敗的紅燈信號”

七、內控體系建設

1、內控建設的8大絕招

不相容職務分離

授權審批

預算控制

運營分析

流程表單控制

績效考核

現場查驗

防舞弊機制

2、財務內控制度體系

3、財務內控體系的“落地”和持續推進

內部牽制制度（制度）

企業內部控制基本規范（法規）

查賬清單（工具）

重要經濟事項權限表（工具）

孫老師

孫婉青 老師

——企業財務管理導師

注冊會計師（CPA）& 特許金融分析師（CFA）

曾任羅欣藥業（股票代碼600253）財務分析經理

曾任葛蘭素史克（世界500強知名藥企）財務分析經理

江蘇承希健康管理有限公司財務總監

德國證券交易所 XINRUIKE上市項目財務總監

上海股權交易中心《永航陶瓷》等項目保薦人

擔任廣東偉圣等多家中小型企業財務顧問

【個人簡介】

孫老師歷任500強知名企業，國內知名上市公司財務分析，財務總監等職務。熟悉標準化財務管理全流程，深諳跨國企業、集團的管理運營體系，輔導于多個上海股權交易中心的E板掛牌項目，為各個中小型企業在上海股權交易中心的順利掛牌給與全程指導。

作為GSK（葛蘭素史克）的財務管理人員，在職期間完成新藥ONCONLOGY的上市工作；

幫助羅欣藥業建立了全套財務管理與財務預算流程，全程參與對接了羅欣藥業的港股私有化。且為其在A股市場的合規性做了充足的內部整改準備工作。羅欣藥業于2019年12月17日A股借殼上市成功（股票代碼：600253）；

作為XINRUIKE項目的財務總監，孫老師多次往返于法蘭克福，成功對接德國證券交易所，于2017年11月，借殼上市成功；

幫助永航陶瓷進行全面整改，財務規劃，重整3億營收的銷售模式和管理模式，永航陶瓷于2016年2月在上海股權交易中心掛牌成功。

輔導順祥養老項目上市前整改，順利掛牌上股交；

擔任廣東偉圣科技股份有限公司財務顧問，為其規劃財務管理流程，且完成三個lean項目，總成本有12.5%的下調。

孫老師擔任多家中小微型企業的財務顧問，為其提供財務咨詢服務，包括且不限于企業的經營管理指導，稅務籌劃，合規整改，優化流程，精簡企業的各項費用以及企業經營方針的制定。

【主講課程】

《企業戰略財務管理-投資并購的基礎》

《業財融合》、《業財融合-企業管理必備的財務視角》

《非財務人員的財務管理》、《非財務從業人員的財務培訓》

《財務控制力-從財務分析到財務控制》

《財務成本管控與實戰》

《內部控制與風險預防》

《預算管理與差異分析》

《企業全面預算管理》

《財務報表與分析》

【授課風格】

接地氣，實用；專業度強，系統很完整，容易落地；生動形象，案例解析，具體細致；深入淺出，實戰實用

【服務客戶】

羅欣藥業股份有限公司、葛蘭素史克（GSK）、永航陶瓷、江蘇承希管理有限公司、XINRUIKE(德交所上市項目；股票代碼：XINRUIKE)、廣東偉圣科技股份有限公司、上海音波聲學有限公司；資財基金管理咨詢股份有限公司；順祥養老項目；江蘇捷通網絡通信有限公司；華昆能源商業有限公司

【學員評價】

孫老師、實用，接地氣，講課技巧也高，好多看起來復雜的問題，孫老師總是一句話就說透了，讓人豁然開朗，中小企業就需要這樣的專家。 ——永航陶瓷財務總監梁總

孫老師講的東西，讓我覺得非常實用，很多之前一知半解的東西一下讓孫老師講明白了，實實在在的清楚明白了。 ——資財基金 王總

孫老師講的非常容易聽明白，專業度強的時候，也讓我們公司有很多可以借鑒的經驗，感謝孫老師的分享。 ——上海音波聲學項目負責人 張工

孫老師擅長企業財務管理的優化，預算與分析課程，以及投融資項目商業計劃書的編寫指導。課程以“結構性”和“實操性”著稱，客戶滿意度95%以上。同時，因授課綜合性強，案例精彩，內容結構嚴謹，落地性強，孫老師被學員譽為“最接地氣的實戰導師”。

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