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培訓目的

通過系統學習使學員了解金融業內部控制制度的框架，樹立全面風險管理的意識，從而

在實際工作中合理運用，有效規避風險，提高企業運營的安全性與效益性，同時深刻理解內

部審計、財務風險管理與內部控制之間的關系，全面掌握財務績效考核的要點和具體操作方

法，做到從戰略管理角度實現內部風險控制和財務績效考核的高度協調。

通過生動的案例分析幫助學員建立對內部控制體系完整而系統的認識

掌握快速診斷企業內部控制缺陷的方法，評價內部控制的效果并進行改進

掌握內部審計的具體實施程序以及關鍵操作要點

掌握集團面臨各種風險的評估方法，并有效采取措施控制與防范風險

深刻理解內部審計、財務風險管理與內部控制之間的關系，打造系統“防火墻”

了解風險管理和績效考核的關系以及集團績效考核的重要性，掌握公司績效考核的具體

方法和步驟

實現公司質量管理、業務管理、財務績效管理的和諧發展

提升公司的職業操守水平，從內部和外部完善全面風險管理

課程內容

第一部分 你清楚自己的企業正面臨什么樣的風險嗎？

傳統管理觀念：只重視企業“開源節流”，核算＋事后控制，有風險意識但

沒有風險預警和控制手段（兵來將擋，水來土掩）

身邊觸目驚心的風險案例，以及我們從這些風險案例中可以吸取什么樣的教

訓？

1998年香港百富勤集團由于金融市場操作不當，風險爆發而破產

2002-2003年全球會計丑聞，安然倒閉了，世通倒閉了，安達信被收編了

2004年中航油因違規操作進行原油期貨期權交易導致巨虧而申請破產保護

2004年新疆德隆集團由于內部管理問題和風險控制不力導致破產

2008年法國興業銀行由于內部控制出現問題，人為原因導致操作歐洲股指期貨出現

巨大損失

2008年美國次貸危機百年老店雷曼兄弟和貝爾斯登由于片面追求利潤忽視了風險管理導致雙雙破產。

不斷被曝光的食品安全問題（蘇丹紅，瘦肉精，三聚氰胺等）

葛蘭素史克銷售代表在中國向醫藥和醫藥人員行賄問題

中國企業正企業面臨怎樣的挑戰？

外部環境艱難

經濟不確定性大

公司戰略不清晰

組織結構松散，業務流程紊亂

激勵機制不健全

信息管理技術落后或不到位

員工觀念落后，對變革準備不足

外部環境無事不可在發生變化，僅僅有變化管理是不夠的

運用戰略思維和方法搭建企業全面風險管理體系，解決業務發展中的問題

案例分享：

（1）無錫尚德業務擴張和運營風險揭示：不好的內控體系可以為企業帶來什么„

（2）美國投行高盛在 2008 年美國次貸危機中幾乎毫發無損（而美林不得以被美國銀行收購，

摩根士丹利和摩根大通至今仍在疲于應付各種訴訟）：好的內控體系可以為企業帶來什么„.

（3）企業成功的三個要素 VS 內控成功四步法：國內某金融集團的全面風險管理體系介紹

小組討論：

（1）你在日常工作中遇到過什么樣的業務運營風險，怎么處理的？

（2）你理解的高效和合理的內控和風險管理體系應具備哪些條件？

第二部分 上市公司全面風險管理框架

﹣ 全面風險管理：戰略和價值管理

“逆水行舟，不進則退”，現在的企業除了要解決最基本的競爭和生存問題，還面臨

著各種機會以及伴生來的風險。你是否試著用獨特的財務創新理念和全面風險管理模式改

變你的日常工作并影響你的老板和同事嗎？

突破傳統，創造性思維，用你獨特的眼光和戰略性思維重塑公司內部控制和風險管理

體系，讓你的企業在巨大的商海中穩步向前。? 企業為什么要建立風險管理體系？（全面風險管理的必要性）

設計科學的風險管理框架

公司治理結構，內部控制和風險管理

風險宇宙圖及其應用

企業面臨的風險種類

風險地圖

案例分享：

某上市公司的風險管理體系框架要點

小組討論：

（1）你知道國際出名的戰略咨詢公司最新的風險管理研究方向是什么嗎？未來公司風險管

理的核心在哪里？

（2）集團戰略如何指導建立內部控制和風險管理體系？你知道的方法有哪些？

第三部分 上市公司內部風險識別和分析

企業全面診斷的必要性和診斷方法

價值鏈識別和風險篩查

業務流程節點篩查

風險矩陣

企業風險容易在哪些環節出現？

業務部門和職責定位

公司信息化建設和風險管理

內部審計發揮的作用

風險薄弱環節

案例分析：上市公司常見的風險薄弱環節分析

企業風險分析

企業風險如何駕馭和管控

風險評估方法和工具

流程管理和優化

績效管理和內控風險的關系

小組討論： （1）大象和螞蟻的故事告訴了我們什么？

（2）企業組織結構風險管理：試著設計你所管理組織的組織結構（設置原則、設置方式、風險管理等）。

第四部分 上市公司內控和業務運營風險管理實務操作（風險點，主要控制點，控制的表單和流程）

管理控制系統建設：

管理控制環境

理解戰略與組織行為

責任中心

轉移定價

考核和控制所運用的資產

管理控制過程

戰略規劃

預算編制

分析財務報告

績效考核

管理層薪酬

管理控制專題

差異化戰略控制

服務型組織

跨國組織

項目管理控制

公司風險防范的四道防線

各責任中心（職能中心）

財務部門

內部審計

公司風險管理委員會

構建公司風險管理體系的關鍵成功要素和主要環節

組織架構環節

發展戰略環節? 社會責任環節

人力資源環節

企業文化環節

資金活動環節

金融業務創新環節

采購業務環節

銷售業務環節

業務外包環節

財務報告環節

全面預算環節內部信息傳遞環節

成本控制和管理環節

營運資本管理環節（信用管理，應收賬款，應付賬款，存貨）

售后服務環節

信息系統環節

籌資環節

并購環節

上市公司對內控和風險管理的要求及如何合規？

股東大會、董事會、監事會等的治理結構風險

股東之間的風險

所有者和代理人風險

授權風險

信息披露風險

企業市值管理風險

財務和稅務風險

分組討論：

（1）集團公司內控和風險管理部門如何贏得支持？各部門在風險管理中扮演的角色討論

（2）如何說服公司決策層接受內控管理方案？

案例分享：

（1）上市公司母子管控模式的設計

（2）并購整合---某集團的人力資源盡職調查

第五部分 企業內部審計的作用

內部審計的作用無可替代

審計計劃階段

審計實施階段

審計報告階段

主要審計實務問題探討

塞班斯法案（SOX）對內控體系和流程的基本要求

案例分享：

（1）某上市公司內部審計標準流程和發揮的作用

（2）某境外上市公司合規SOX流程一覽

第六部分 企業常用風險管理模型和風險管理報告

風險管理的量化措施及推薦的工具

PEST 分析模型

風險評估魚刺圖

風險矩陣

雷達圖

Z 模型

內部控制實務

如何防范常見的舞弊

內控示例演示

常用風險管理報告格式

概述

風 險 管 理 人 員 及 其 職 責 分 工

風險可接受準則

預期用途和與安全性有關的特征的判定

判定可預見的危害、危害分析及初始風險控制方案

風險評價、風險控制和風險控制措施驗證

綜合剩余風險評價

生產和生產后信息

風險管理評審結論

第七部分 風險管理和內部控制效果評估即修正

IT 信息化系統建設和評價

流程設計和穿行測試

與內控有關的績效考核指標設定

集團管控體系建設和執行情況分析

審批權限設計和流程化應用

內部控制分析報告

內部審計報告

績效評估和獎懲機制

內控體系和流程優化

案例演示：某上市公司全面風險管理體系在運營中的作用和不斷修正改進示例

付老師

教育背景：

1993年畢業于中國人民大學經濟學系，獲得經濟學學士學位，并于2000年獲得中國人民大學國際金融和會計碩士學位；2002年獲得英國利物浦大學MBA學位（Business & Accounting專業）。

工作經歷：

總共有超過26年的工作經驗，曾任職于惠普（HP）、康柏（Compaq）、甲骨文（Oracle）等知名世界500強公司任高級財務管理職位，最近14年在跨國公司或國內新興成長性公司做大中國區或中國區CFO（首席財務官）和副總裁，及投資公司CEO獨立管理若干下屬公司的投資和日常業務運營。行業涉及金融，保險，房地產，生產制造業、服務業、IT和互聯網、傳統行業以及相關產業。

目前在職任某大型金融和實業集團CFO，高級副總裁。同時任某跨國投資和私募基金管理集團大中國區管理合伙人

主要社會職務：

財政部第二屆、第三屆管理會計咨詢專家（第二屆全國總共85名，第三屆總共80名）

兼職教授

普華永道（PWC）擔任企業內訓外聘CFO導師

清華大學經管學院總裁班

北京大學光華管理學院企業特訓班

中國人民大學商學院特聘教授

中國人民大學培訓中心

長江商學院特聘CFO課程講師

中南財經政法大學金融MBA班

重慶大學新經濟領軍人物MBA班

協會理事和會員

美國管理會計師協會（IMA）教育分會中國區副主席

中國總會計師協會會員

中國企業財務管理協會會員

中國財務法學會理事

作為企業的核心管理層，長期從事財務和會計管理、投資、融資、投資銀行和風險投資、投資者關系管理、金融租賃、公司采購管理、行政、風險管理、公司內部審計、收購兼并、公司投資可行性研究和盡職調查、項目管理、公司股票在國內外公開發行（IPO）等工作，積累了豐富的管理和運營經驗。

經常被邀請為國內外幾家著名咨詢公司和專業培訓機構兼職或專業講師，國內某專業機構首席咨詢顧問。曾就全面預算管理課題接受中國經濟網和北京CFO發展中心的現場專訪，還在若干專業論壇和權威雜志（F-Council，CFEC，《新理財》，《首席財務官》，《財務與會計》等）就財務國際化管理，公司業務創新和財務轉型，戰略財務分析，國內外收購兼并，稅收籌劃，戰略成本管理，全面預算管理，現金流管理，外匯風險管理，內控和全面風險管理，項目承包財務管理，集團財務管控等發表主題演講或撰文。其獨創的“管理會計核心手段－企業價值管理五維模型（COWDS）”已在企業管理會計界廣為流傳。

付華先生通過在著名中外企業就職及平時的培訓咨詢工作，積累了專業的培訓技巧和深厚的培訓管理實踐經驗，更重要的是他兼備了國內外跨行業、跨地域各種不同類型公司的專業管理經驗和豐富的實戰技巧，這使得他對培訓管理的理解更深刻于常人。付老師的授課深入淺出，案例豐富，寓教于樂，適合各種層次管理人員及一般職員的專業培訓和學習，尤其擅長有關財務專業方面的公開課和企業內訓。

提供過培訓服務的公司有戴姆勒奔馳（中國）、國家電網，國電集團，李寧集團，伊利集團，新奧集團，中國工商銀行總行，中國建設銀行天津分行，中國農業銀行常州分行，交通銀行總行，華泰證券，華泰保險，中荷人壽，紅星美凱龍，中國萬向集團，國家電網集團山東公司，長安汽車集團，金鴻能源（上市公司），深圳天馬（上市公司），中國煤炭地質勘探局，中冶集團財務公司，內蒙古農村信用聯社，創新工廠，中國兵器工業集團，上海醫藥集團，中國國際電視總公司，北京費森尤斯卡比醫藥有限公司（德國獨資），山東重工集團（濰柴動力和山推股份），蘇州力特奧維斯保險絲有限公司（美國獨資），世紀金源控股集團，海南航空集團，廣東正邦科技集團，中國移動河北公司，中國移動上海公司，中國振華重工，廣東維達紙業集團，中國藍星化工集團，國家核電集團，中航技集團，深圳南山電力集團，山東金鑼集團，江蘇興達鋼簾線股份，北京公聯集團，中國電信黑龍江公司，中興通訊（ZTE），浪潮電子信息集團，TCL集團，廣東美的集團，阿里巴巴集團，國美電器集團，青島海爾集團，蒙牛集團，中國東方航空，香港奧星醫藥，中海油集團，京西重工，中華英才網，大北農集團，邢臺市地方稅務局，二六三網絡集團，高頓財務培訓機構，青島雙星集團，中水集團，中廣核集團，廣東微創股份，安博地產，萬達集團，新希望集團，一汽集團，二汽集團，創維集團，明天控股，金洲環保集團，四方電力集團，國資委培訓中心，清華大學培訓中心，中國人民大學培訓中心，西南財經大學統計學院，中南財經政法大學，北京CFO發展中心，荷蘭威科集團（CCH），優財CMA培訓中心，財務經理人網，稅務經理人網，《首席財務官》雜志，普華永道（PWC）財務管理學院等知名客戶，并獲得高度評價。

課程目錄

《實現財務轉型提升財務戰略管理》《戰略投融資》

《全面預算管理》《營運資本和現金流管理》

《企業外匯管理》《非財務人員的財務課程》

《企業內部控制體系和風險管理》《成本控制》

《公司戰略地圖》《大數據時代財務管理》

《業財融合和財務分析》《高效資產管理》

《收購兼并的財務考量》《團隊激勵和管理》

《績效考核的財務影響》《績效考核和平衡計分卡》

《公司財務信息化建設》《戰略收購兼并》

《非財務人員的財務管理》《企業上市和財務規范》

《投資估值》《信用管理》

《應收賬款和商帳催收》《戰略投融資》

《財務共享服務中心》《財務信息化建設》

《財務體系和制度》《商務管理和業務控制》

《價值鏈和戰略成本管理》《財務管理人成長和職業化》

《如何成長為優秀的財務經理人網》《財務如何參與經營決策》

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