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培訓(xùn)目的

通過系統(tǒng)學(xué)習(xí)使學(xué)員了解金融業(yè)內(nèi)部控制制度的框架，樹立全面風(fēng)險管理的意識，從而在實際工作中合理運用，有效規(guī)避風(fēng)險，提高企業(yè)運營的安全性與效益性，同時深刻理解內(nèi)部審計、財務(wù)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制之間的關(guān)系，全面掌握財務(wù)績效考核的要點和具體操作方法，做到從戰(zhàn)略管理角度實現(xiàn)內(nèi)部風(fēng)險控制和財務(wù)績效考核的高度協(xié)調(diào)。

通過生動的案例分析幫助學(xué)員建立對內(nèi)部控制體系完整而系統(tǒng)的認識

掌握快速診斷企業(yè)內(nèi)部控制缺陷的方法，評價內(nèi)部控制的效果并進行改進

掌握內(nèi)部審計的具體實施程序以及關(guān)鍵操作要點

掌握集團面臨各種風(fēng)險的評估方法，并有效采取措施控制與防范風(fēng)險

深刻理解內(nèi)部審計、財務(wù)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制之間的關(guān)系，打造系統(tǒng)“防火墻”

了解風(fēng)險管理和績效考核的關(guān)系以及集團績效考核的重要性，掌握公司績效考核的具體方法和步驟

實現(xiàn)公司質(zhì)量管理、業(yè)務(wù)管理、財務(wù)績效管理的和諧發(fā)展

提升公司的職業(yè)操守水平，從內(nèi)部和外部完善全面風(fēng)險管理

課程內(nèi)容

第一部分 你清楚自己的企業(yè)正面臨什么樣的風(fēng)險嗎？

傳統(tǒng)管理觀念：只重視企業(yè)“開源節(jié)流”，核算＋事后控制，有風(fēng)險意識但沒有風(fēng)險預(yù)警和控制手段（兵來將擋，水來土掩）

身邊觸目驚心的風(fēng)險案例，以及我們從這些風(fēng)險案例中可以吸取什么樣的教訓(xùn)？

1998年香港百富勤集團由于金融市場操作不當，風(fēng)險爆發(fā)而破產(chǎn)

2002-2003年全球會計丑聞，安然倒閉了，世通倒閉了，安達信被收編了

2004年中航油因違規(guī)操作進行原油期貨期權(quán)交易導(dǎo)致巨虧而申請破產(chǎn)保護

2004年新疆德隆集團由于內(nèi)部管理問題和風(fēng)險控制不力導(dǎo)致破產(chǎn)

2008年美國次貸危機百年老店雷曼兄弟和貝爾斯登由于片面追求利潤忽視了風(fēng)險管理導(dǎo)致雙雙破產(chǎn)。

樂視網(wǎng)和賈躍亭出走

安邦集團被接管

中行“原油寶”事件

海航集團債務(wù)事件

不斷被曝光的食品安全問題（蘇丹紅，瘦肉精，三聚氰胺等）

葛蘭素史克銷售代表在中國向醫(yī)藥和醫(yī)藥人員行賄問題

中國企業(yè)正企業(yè)面臨怎樣的挑戰(zhàn)？

中美脫鉤，外部環(huán)境艱難

新冠病毒影響持續(xù)深化，經(jīng)濟不確定性大

頭部企業(yè)優(yōu)勢明顯，經(jīng)營兩極分化，公司戰(zhàn)略不清晰

組織結(jié)構(gòu)松散，業(yè)務(wù)流程紊亂

激勵機制不健全

信息管理技術(shù)落后或不到位

員工觀念落后，對變革準備不足

外部環(huán)境無事不可在發(fā)生變化，僅僅有變化管理是不夠的

運用戰(zhàn)略思維和方法搭建企業(yè)全面風(fēng)險管理體系，解決業(yè)務(wù)發(fā)展中的問題

案例分享：

（1）無錫尚德業(yè)務(wù)擴張和運營風(fēng)險揭示：不好的內(nèi)控體系可以為企業(yè)帶來什么…

（2）美國投行高盛在2008年美國次貸危機中幾乎毫發(fā)無損（而美林不得以被美國銀行收購，摩根士丹利和摩根大通至今仍在疲于應(yīng)付各種訴訟）：好的內(nèi)控體系可以為企業(yè)帶來什么….

（3）華為的備胎計劃

（4）安邦保險集團事件風(fēng)險探討

小組討論：

（1）你在日常工作中遇到過什么樣的業(yè)務(wù)運營風(fēng)險，怎么處理的？

（2）你理解的高效和合理的內(nèi)控和風(fēng)險管理體系應(yīng)具備哪些條件？

第二部分 新經(jīng)濟和公司全面風(fēng)險管理框架

全面風(fēng)險管理：戰(zhàn)略和價值管理

企業(yè)為什么要建立風(fēng)險管理體系？（全面風(fēng)險管理的必要性）

設(shè)計科學(xué)的風(fēng)險管理框架

公司治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)部控制和風(fēng)險管理

風(fēng)險宇宙圖及其應(yīng)用

企業(yè)面臨的風(fēng)險種類

風(fēng)險地圖

案例分享：

某上市公司的風(fēng)險管理體系框架要點

小組討論：

（1）你知道國際出名的戰(zhàn)略咨詢公司最新的風(fēng)險管理研究方向是什么嗎？未來公司風(fēng)險管理的核心在哪里？

（2）集團戰(zhàn)略如何指導(dǎo)建立內(nèi)部控制和風(fēng)險管理體系？你知道的方法有哪些？

第三部分 公司內(nèi)部風(fēng)險識別和分析

企業(yè)全面診斷的必要性和診斷方法

價值鏈識別和風(fēng)險篩查

業(yè)務(wù)流程節(jié)點篩查

風(fēng)險矩陣

企業(yè)風(fēng)險容易在哪些環(huán)節(jié)出現(xiàn)？

業(yè)務(wù)部門和職責(zé)定位

公司信息化建設(shè)和風(fēng)險管理

內(nèi)部審計發(fā)揮的作用

風(fēng)險薄弱環(huán)節(jié)

案例分析：公司常見的風(fēng)險薄弱環(huán)節(jié)分析

企業(yè)風(fēng)險分析

企業(yè)風(fēng)險如何駕馭和管控

風(fēng)險評估方法和工具

流程管理和優(yōu)化

績效管理和內(nèi)控風(fēng)險的關(guān)系

小組討論：

（1）大象和螞蟻的故事告訴了我們什么？

（2）企業(yè)組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險管理：試著設(shè)計你所管理組織的組織結(jié)構(gòu)（設(shè)置原則、設(shè)置方式、風(fēng)險管理等）。

第四部分 保險公司內(nèi)控和業(yè)務(wù)運營風(fēng)險管理實務(wù)操作（償二代風(fēng)險體系，關(guān)鍵風(fēng)險點，主要控制點，控制的表單和流程）

償二代風(fēng)險管理體系（C-ROSS）落地和優(yōu)化

償二代風(fēng)險管理體系差距分析與建設(shè)規(guī)劃建議（制度健全性 VS 遵循有效性）

基礎(chǔ)與環(huán)境

目標與工具

保險風(fēng)險

市場風(fēng)險

信用風(fēng)險

操作風(fēng)險

戰(zhàn)略風(fēng)險

聲譽風(fēng)險

流動性風(fēng)險

互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)控模式與邏輯研究

償付能力制度及風(fēng)險監(jiān)測與報告體系優(yōu)化

風(fēng)險偏好體系優(yōu)化

操作風(fēng)險管理

償付能力風(fēng)險管理自評估體系

管理控制系統(tǒng)建設(shè)：

管理控制環(huán)境

理解戰(zhàn)略與組織行為

責(zé)任中心

轉(zhuǎn)移定價

考核和控制所運用的資產(chǎn)

管理控制過程

戰(zhàn)略規(guī)劃

預(yù)算編制

分析財務(wù)報告

績效考核

管理層薪酬

管理控制專題

差異化戰(zhàn)略控制

服務(wù)型組織

跨國組織

項目管理控制

公司風(fēng)險防范的三道防線

各責(zé)任中心（職能中心）和分子集團、事業(yè)部

集團風(fēng)險管理，合規(guī)和內(nèi)控，內(nèi)部審計

董事會，核心管理層和公司風(fēng)險管理委員會

構(gòu)建公司風(fēng)險管理體系的關(guān)鍵成功要素和主要環(huán)節(jié)

組織架構(gòu)環(huán)節(jié)

發(fā)展戰(zhàn)略環(huán)節(jié)

社會責(zé)任環(huán)節(jié)

人力資源環(huán)節(jié)

企業(yè)文化環(huán)節(jié)

資金活動環(huán)節(jié)

金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新環(huán)節(jié)

采購業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

銷售業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

業(yè)務(wù)外包環(huán)節(jié)

財務(wù)報告環(huán)節(jié)

全面預(yù)算環(huán)節(jié)內(nèi)部信息傳遞環(huán)節(jié)

成本控制和管理環(huán)節(jié)

營運資本管理環(huán)節(jié)（信用管理，應(yīng)收賬款，應(yīng)付賬款，存貨）

售后服務(wù)環(huán)節(jié)

信息系統(tǒng)環(huán)節(jié)

籌資環(huán)節(jié)

并購環(huán)節(jié)

上市公司對內(nèi)控和風(fēng)險管理的要求及如何合規(guī)？

股東大會、董事會、監(jiān)事會等的治理結(jié)構(gòu)風(fēng)險

股東之間的風(fēng)險

所有者和代理人風(fēng)險

授權(quán)風(fēng)險

信息披露風(fēng)險

企業(yè)市值管理風(fēng)險

財務(wù)和稅務(wù)風(fēng)險

分組討論：

（1）集團公司內(nèi)控和風(fēng)險管理部門如何贏得支持？各部門在風(fēng)險管理中扮演的角色討論

（2）如何說服公司決策層接受內(nèi)控管理方案？

案例分享：

（1）上市公司母子管控模式的設(shè)計

（2）某大型保險集團風(fēng)控體系探討

第五部分 企業(yè)內(nèi)部審計的作用

內(nèi)部審計的作用無可替代

審計計劃階段

審計實施階段

審計報告階段

主要審計實務(wù)問題探討

塞班斯法案（SOX）對內(nèi)控體系和流程的基本要求

案例分享：

（1）某保險集團內(nèi)部審計標準流程和發(fā)揮的作用

（2）某境外上市公司合規(guī)SOX流程一覽

第六部分 企業(yè)常用風(fēng)險管理模型和風(fēng)險管理報告

風(fēng)險管理的量化措施及推薦的工具

PEST分析模型

風(fēng)險評估魚刺圖

風(fēng)險矩陣

雷達圖

Z模型

內(nèi)部控制實務(wù)

如何防范常見的舞弊

內(nèi)控示例演示

常用風(fēng)險管理報告格式

概述

風(fēng)險管理人員及其職責(zé)分工

風(fēng)險可接受準則

預(yù)期用途和與安全性有關(guān)的特征的判定

判定可預(yù)見的危害、危害分析及初始風(fēng)險控制方案

風(fēng)險評價、風(fēng)險控制和風(fēng)險控制措施驗證

綜合剩余風(fēng)險評價

生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息

風(fēng)險管理評審結(jié)論

保險公司風(fēng)險管理報告類型

償二代風(fēng)險管理自評估報告

風(fēng)險評級自評估報告

資產(chǎn)負債管理自評估報告

流動性風(fēng)險自評估報告

操作風(fēng)險（經(jīng)營管理）定期分析報告

精算和產(chǎn)品開發(fā)定價定期自評估報告

核保核賠風(fēng)險管理（反欺詐模型和聯(lián)盟，）

營銷管理體系定期分析報告

客戶管理和價值分析定期報告

聲譽風(fēng)險定期檢測報告

保險風(fēng)險自評估報告

信用風(fēng)險自評估報告

市場風(fēng)險自評估報告

信息化風(fēng)險定期報告

金融科技應(yīng)用分析

新零售模型開發(fā)（大數(shù)據(jù)模型，客戶畫像，精準推送）

主動獲客和轉(zhuǎn)化能力

互聯(lián)網(wǎng)保險自動核保核賠

系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全

網(wǎng)絡(luò)兼容和區(qū)塊鏈技術(shù)

第七部分 風(fēng)險管理和內(nèi)部控制效果評估即修正

法務(wù)，內(nèi)控，合規(guī)，風(fēng)險管理和內(nèi)部審計稽核協(xié)同作用

優(yōu)秀內(nèi)控體系的最佳實踐（優(yōu)秀案例展示，風(fēng)險管理的行業(yè)定制模型）

IT信息化系統(tǒng)建設(shè)和評價

流程設(shè)計和穿行測試

與內(nèi)控有關(guān)的績效考核指標設(shè)定

集團管控體系建設(shè)和執(zhí)行情況分析

審批權(quán)限設(shè)計和流程化應(yīng)用

內(nèi)部控制分析報告

內(nèi)部審計報告

績效評估和獎懲機制

內(nèi)控體系和流程優(yōu)化

案例演示：某上市公司全面風(fēng)險管理體系在運營中的作用和不斷修正改進示例

付老師

教育背景：

1993年畢業(yè)于中國人民大學(xué)經(jīng)濟學(xué)系，獲得經(jīng)濟學(xué)學(xué)士學(xué)位，并于2000年獲得中國人民大學(xué)國際金融和會計碩士學(xué)位；2002年獲得英國利物浦大學(xué)MBA學(xué)位（Business & Accounting專業(yè)）。

工作經(jīng)歷：

總共有超過26年的工作經(jīng)驗，曾任職于惠普（HP）、康柏（Compaq）、甲骨文（Oracle）等知名世界500強公司任高級財務(wù)管理職位，最近14年在跨國公司或國內(nèi)新興成長性公司做大中國區(qū)或中國區(qū)CFO（首席財務(wù)官）和副總裁，及投資公司CEO獨立管理若干下屬公司的投資和日常業(yè)務(wù)運營。行業(yè)涉及金融，保險，房地產(chǎn)，生產(chǎn)制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、IT和互聯(lián)網(wǎng)、傳統(tǒng)行業(yè)以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)。

目前在職任某大型金融和實業(yè)集團CFO，高級副總裁。同時任某跨國投資和私募基金管理集團大中國區(qū)管理合伙人

主要社會職務(wù)：

財政部第二屆、第三屆管理會計咨詢專家（第二屆全國總共85名，第三屆總共80名）

兼職教授

普華永道（PWC）擔(dān)任企業(yè)內(nèi)訓(xùn)外聘CFO導(dǎo)師

清華大學(xué)經(jīng)管學(xué)院總裁班

北京大學(xué)光華管理學(xué)院企業(yè)特訓(xùn)班

中國人民大學(xué)商學(xué)院特聘教授

中國人民大學(xué)培訓(xùn)中心

長江商學(xué)院特聘CFO課程講師

中南財經(jīng)政法大學(xué)金融MBA班

重慶大學(xué)新經(jīng)濟領(lǐng)軍人物MBA班

協(xié)會理事和會員

美國管理會計師協(xié)會（IMA）教育分會中國區(qū)副主席

中國總會計師協(xié)會會員

中國企業(yè)財務(wù)管理協(xié)會會員

中國財務(wù)法學(xué)會理事

作為企業(yè)的核心管理層，長期從事財務(wù)和會計管理、投資、融資、投資銀行和風(fēng)險投資、投資者關(guān)系管理、金融租賃、公司采購管理、行政、風(fēng)險管理、公司內(nèi)部審計、收購兼并、公司投資可行性研究和盡職調(diào)查、項目管理、公司股票在國內(nèi)外公開發(fā)行（IPO）等工作，積累了豐富的管理和運營經(jīng)驗。

經(jīng)常被邀請為國內(nèi)外幾家著名咨詢公司和專業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)兼職或?qū)I(yè)講師，國內(nèi)某專業(yè)機構(gòu)首席咨詢顧問。曾就全面預(yù)算管理課題接受中國經(jīng)濟網(wǎng)和北京CFO發(fā)展中心的現(xiàn)場專訪，還在若干專業(yè)論壇和權(quán)威雜志（F-Council，CFEC，《新理財》，《首席財務(wù)官》，《財務(wù)與會計》等）就財務(wù)國際化管理，公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新和財務(wù)轉(zhuǎn)型，戰(zhàn)略財務(wù)分析，國內(nèi)外收購兼并，稅收籌劃，戰(zhàn)略成本管理，全面預(yù)算管理，現(xiàn)金流管理，外匯風(fēng)險管理，內(nèi)控和全面風(fēng)險管理，項目承包財務(wù)管理，集團財務(wù)管控等發(fā)表主題演講或撰文。其獨創(chuàng)的“管理會計核心手段－企業(yè)價值管理五維模型（COWDS）”已在企業(yè)管理會計界廣為流傳。

付華先生通過在著名中外企業(yè)就職及平時的培訓(xùn)咨詢工作，積累了專業(yè)的培訓(xùn)技巧和深厚的培訓(xùn)管理實踐經(jīng)驗，更重要的是他兼?zhèn)淞藝鴥?nèi)外跨行業(yè)、跨地域各種不同類型公司的專業(yè)管理經(jīng)驗和豐富的實戰(zhàn)技巧，這使得他對培訓(xùn)管理的理解更深刻于常人。付老師的授課深入淺出，案例豐富，寓教于樂，適合各種層次管理人員及一般職員的專業(yè)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，尤其擅長有關(guān)財務(wù)專業(yè)方面的公開課和企業(yè)內(nèi)訓(xùn)。

提供過培訓(xùn)服務(wù)的公司有戴姆勒奔馳（中國）、國家電網(wǎng)，國電集團，李寧集團，伊利集團，新奧集團，中國工商銀行總行，中國建設(shè)銀行天津分行，中國農(nóng)業(yè)銀行常州分行，交通銀行總行，華泰證券，華泰保險，中荷人壽，紅星美凱龍，中國萬向集團，國家電網(wǎng)集團山東公司，長安汽車集團，金鴻能源（上市公司），深圳天馬（上市公司），中國煤炭地質(zhì)勘探局，中冶集團財務(wù)公司，內(nèi)蒙古農(nóng)村信用聯(lián)社，創(chuàng)新工廠，中國兵器工業(yè)集團，上海醫(yī)藥集團，中國國際電視總公司，北京費森尤斯卡比醫(yī)藥有限公司（德國獨資），山東重工集團（濰柴動力和山推股份），蘇州力特奧維斯保險絲有限公司（美國獨資），世紀金源控股集團，海南航空集團，廣東正邦科技集團，中國移動河北公司，中國移動上海公司，中國振華重工，廣東維達紙業(yè)集團，中國藍星化工集團，國家核電集團，中航技集團，深圳南山電力集團，山東金鑼集團，江蘇興達鋼簾線股份，北京公聯(lián)集團，中國電信黑龍江公司，中興通訊（ZTE），浪潮電子信息集團，TCL集團，廣東美的集團，阿里巴巴集團，國美電器集團，青島海爾集團，蒙牛集團，中國東方航空，香港奧星醫(yī)藥，中海油集團，京西重工，中華英才網(wǎng)，大北農(nóng)集團，邢臺市地方稅務(wù)局，二六三網(wǎng)絡(luò)集團，高頓財務(wù)培訓(xùn)機構(gòu)，青島雙星集團，中水集團，中廣核集團，廣東微創(chuàng)股份，安博地產(chǎn)，萬達集團，新希望集團，一汽集團，二汽集團，創(chuàng)維集團，明天控股，金洲環(huán)保集團，四方電力集團，國資委培訓(xùn)中心，清華大學(xué)培訓(xùn)中心，中國人民大學(xué)培訓(xùn)中心，西南財經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計學(xué)院，中南財經(jīng)政法大學(xué)，北京CFO發(fā)展中心，荷蘭威科集團（CCH），優(yōu)財CMA培訓(xùn)中心，財務(wù)經(jīng)理人網(wǎng)，稅務(wù)經(jīng)理人網(wǎng)，《首席財務(wù)官》雜志，普華永道（PWC）財務(wù)管理學(xué)院等知名客戶，并獲得高度評價。

課程目錄

《實現(xiàn)財務(wù)轉(zhuǎn)型提升財務(wù)戰(zhàn)略管理》《戰(zhàn)略投融資》

《全面預(yù)算管理》《營運資本和現(xiàn)金流管理》

《企業(yè)外匯管理》《非財務(wù)人員的財務(wù)課程》

《企業(yè)內(nèi)部控制體系和風(fēng)險管理》《成本控制》

《公司戰(zhàn)略地圖》《大數(shù)據(jù)時代財務(wù)管理》

《業(yè)財融合和財務(wù)分析》《高效資產(chǎn)管理》

《收購兼并的財務(wù)考量》《團隊激勵和管理》

《績效考核的財務(wù)影響》《績效考核和平衡計分卡》

《公司財務(wù)信息化建設(shè)》《戰(zhàn)略收購兼并》

《非財務(wù)人員的財務(wù)管理》《企業(yè)上市和財務(wù)規(guī)范》

《投資估值》《信用管理》

《應(yīng)收賬款和商帳催收》《戰(zhàn)略投融資》

《財務(wù)共享服務(wù)中心》《財務(wù)信息化建設(shè)》

《財務(wù)體系和制度》《商務(wù)管理和業(yè)務(wù)控制》

《價值鏈和戰(zhàn)略成本管理》《財務(wù)管理人成長和職業(yè)化》

《如何成長為優(yōu)秀的財務(wù)經(jīng)理人網(wǎng)》《財務(wù)如何參與經(jīng)營決策》

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