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【課程背景】

伴隨著中國經濟發展的減速，國內企業在市場競爭的環境下，面臨人力成本、環境成本、融資成本的增加，眾多企業面臨生死存亡的境地。企業如何轉型？如何融到錢？如何留住核心員工?如何建立自己的競爭優勢？成為企業生存、發展的痛點。

眾多企業對上市缺乏系統的思考，沒有充分認識資本市場的結構和邏輯，認為上市后就可以有大把的資金、大量的訂單、大步的發展，殊不知資本市場的險惡。上市只是企業戰略的一部分，是企業發展的另一個階段的開始，如何充分制定上市計劃？如何做好上市前、上市中、上市后的管理？如何利用資本市場的實現企業的價值管理？如何進行投資者關系管理？如何完善企業的治理結構？。。。。。。成為企業家爭相尋找、探索、學習的目標。

《如何成為一家合規的上市公司》是培訓講師劉光耀先生經過多年的實踐經驗和潛心研究，將自己和團隊服務過的企業案例加以提煉，總結開發了實用性極強的《資本能量》的系列培訓課程，通過案例復盤將大量的案例中的因果關系清晰的梳理，使過程情景再現，將學員帶入其中，直接面對上市企業困惑，規范上市企業的管理，拓展企業的思路，突破發展瓶頸、推進組織變革、提升管理效率、建立核心競爭力，是幫助企業發展、合規性、提升企業融資能力、保障企業持續發展的經典課程。

【課程收益】

1.初步了解上市公司的定位以及董辦和董秘的職責及其重要性；

2.掌握投資者關系管理的基本原則；

3.充分了解上市企業面臨的機會和風險；

4.挖掘企業的潛在價值，打造核心優勢；

5.掌握產融互動的原理和價值管理的基本方法；

6.了解上市企業資本運作的方式；

【課程對象】

企業中高層干部

【課程大綱】

一、上市公司和非上市公司有哪些區別？

1．公司治理

2．組織機構

3．信息管理

4．財務管理

5．價值管理

二、公司治理風險及防范

1.定義

?公司治理制度設計不合理

?運行機制不健全

?有一定的潛伏期

2.公司治理風險&管理風險

?公司治理風險更多與制度設計有關

?管理風險

3.公司治理風險表現形式

?股東之間的風險

?股東大會、董事會及監事會治理風險

?經理層治理風險

4.公司治理風險成因分析

?股權結構不合理

?治理結構不合理

?外部環境的影響

5.公司治理風險的防范對策

?優化股權結構

?完善公司治理結構

?建立對經理層的長期激勵制度

?完善資本市場，真正發揮股東功能

?積極培育和發展經理人市場

?完善法律法規，加大執法的力度

?加強中介機構的監管力度，強化信息披露制度

?完善債權人治理

三、如何做好上市企業合格的董秘？

1.董秘與其他秘書有何不同?

?地位不同

?工作職責和內容不同

?工作對象不同

2.董秘應具備什么能力？

?市值管理能力：

?戰略企劃能力：

?投資管理能力：

?品牌管理能力：

?公關管理能力：

3.董秘應具備的法律思維體系

?相關法律

?相關行政法規和法規性文件

?相關司法解釋

?相關部門規章和規范性文件

4.董秘應具備的財稅體系

?會計要素

?財務三表

?資產負債表

?利潤表

?現金流量表

?稅收籌劃

?充分了解業務特點：收入構成，確認原則

?成本構成：會計準則下，各項費用對稅收的影響

?政策解讀：企業所得稅、增值稅方面的各項優惠政策

5.董秘如何進行信息披露

?上市公司信披制度體系和主體責任

?上市公司信息披露制度體系

?國家法律

?行政法規和法規性文件

?部門規章和規范性文件

?信披主體責任

?關聯者圖譜

?信披應把握的原則及披露內容

?披露原則：真實、準確、完整、及時、公平

?披露標準：

?定性標準

?定量標準

?披露內容：強制性 、自愿性披露

?強制性信息披露體系圖

?非交易事項的披露體系圖

?如何披露？

?披露主體： 上市公司、股東等信息披露義務人

?披露形式： 臨時報告、定期報告

?披露時點： 及時（首次披露、 后續進展披露 ）

?披露方式： 分階段披露

?披露媒介： 指定報紙、指定網站

?信披工作重點及監管關注

?重點關注事項：

?關聯交易管理

?定期報告

?按期、如實回復交易所問詢

?媒體報道

?權益變動管理

?注意事項：

?控股股東增持上市公司股份

?控股股東、董監高減持上市公司股份

?持股變動期間限制新監管規定

?信息披露：三查七對

四、上市企業如何做好投資者關系管理？--4R管理

1. 上市公司投資者管理制度

2. 媒體關系管理（MR）

?輿情實時監控

?財經媒體溝通

?媒體危機防范

?媒體環境優化

3. 機構研究員關系管理（AR）

?分析師關系管理系統

?四大分析師平臺

?產業分析師

?證券分析師

?私募分析師

?公募分析師

4. 投資者關系管理（IR）

?對投資者進行市場預期管理：

?短期保守

?中期客觀

?長期樂觀

?融合分析師和投資者意見

?打造投資者平臺

?公司股東關系維護

?市值管理

5.監管關系管理（RR）

?企業與政府關系

?了解大趨勢和政府發展的意圖

?使企業得到政府的理解、支持和幫助

?及時反饋，及時準確真實的披露信息

?遵守資本市場的相關法律法規要求

?正常溝通，注重法律底線

五、上市企業如何進行的價值管理？

1．影響市值的三大因素

?市場選擇

?股市波動與周期

?企業特性與個性

2．市值管理的邏輯

?價值挖掘

?價值塑造

?價值傳播

?價值實現

六、上市企業如何做好產融互動？

1．產業的周期

?SCP模型

2．企業的生命后期

?初創期、成長期、快速發展期、穩定期、衰退期

3．資本類型和企業周期

?VC、PE、PRO-IPO、PIPE、夾層基金、并購基金

4．產融互動

?產融互動模型

七、上市企業如何規范資本運作？

1.資本運作的內容

?資本運作的分類

?資本運作的特征

?資本運營與資產運營的關系

2.資本運作的五種主要方式

?基于企業結構變化

?合并/托管/收購/兼并/分立/重組/戰略聯盟

?基于企業資產整合

?剝離/置換/出售/轉讓/資產證券化/債券

?基于企業股權變化

?IPO/借殼上市/配股/增發/轉讓股權/送股/轉增/回購/MBO

?【案例】新浪MBO案例分析

?基于企業融資戰略

?PE/VC/融資租賃

?基于企業商業模式

?BOT/BT/特許經營

?【案例分析】永恒能源EMC

劉老師

【專業資質】

北京大學MBA

中國農科院金融碩士

京津冀投資聯盟秘書長

資本運作/股權戰略專家

股權激勵1148模型創始人

燕趙講壇欄目金融嘉賓/評委

20年公司治理與資本運作經驗

上海財大/上海交大財務資本專家

清華大學/北京大學總裁班金融專家

【工作成果】

劉光耀老師曾任天津津報金控集團投資總監、投資銀行部總經理、北京發秀投資有限公司總裁，其分管業務主要是發現潛在IPO企業，然后幫助目標公司進行資產整合、資源整合、資金注入，規范運作，使目標公司進入上市程序、或通過上市公司收購目標公司實現目標公司間接上市，實現雙方共贏。

劉光耀老師從事公司治理及資本運作工作20年，先后參與中國工商銀行、建設銀行、中石化、中石油、中國移動、中國國電、神華集團、陽煤集團、葛洲壩集團等500強企業的公司治理工作，全程參與了以嶺藥業（002603.SH）、浙江熊貓乳業集團股份有限公司（新三板832559）的上市全過程、巴克集團借殼中國大健康（HK.08259）登錄香港主板、盛運唐龍集團借殼守益控股（HK.02227）登錄香港主板、河北香道食品有限公司新三板掛牌輔導、河南百分食品股權設計、融資等，并參與了多家上市企業的市值管理工作，同時積極推動國內優秀企業進行美國納斯達克SPAC上市工作，為國內企業創造更為廣闊的資本路徑。

【主講課程】

《贏在股權》系列

《投融資管理---產融結合》《投融資與資本運作》《招投標管理》《新三板掛牌與運作》

《頂層設計與股權激勵》 《上市公司董秘系列培訓》《企業融資策略與實戰創新》

《非上市公司董監高的職責及投后管理》《企業如何通過資本運作迅速做大做強》

《國企混改》系列

《國企改革與三年行動計劃》 《國企混改：五突破一加強》

《央企改革后的公司治理與運營》《國企混改政策解讀與改制要點》

《國企混改與三項制度改革》 《國企混改與投融資—投資項目決策分析》

《國企混改與企業并購后管理》 《國企混改與上市輔導—IPO審核要點分析》

《特色財務》系列

《非財務人員的財務管理》《財務演講與匯報技巧》

《高績效財務團隊建設》 《財務人員視角》《財務影響力與跨部門溝通》

【授課特點】

獨特的講課技能和風格：理論案例化、案例故事化、故事情節化、情節實戰化； 對課件及案例進行精心設計，邏輯嚴密，構思巧妙，把理論知識融入到生活社會現象；講課風格生動風趣，寓教于樂；充分調動學員的積極參與互動、現場理解感悟，課堂氣氛輕松活潑，擺脫了純講理論的刻板模式，取得了較好的效果。

現場實戰性強：根據學員或企業的特點，提供解決思路和落地性的方案。

【服務客戶】

金融銀行：中國銀行、建設銀行、商業銀行、天津銀行、中國工商銀行、張家口銀行、南寧建行、山西建行、鄭州建行、河北建行、蘭州建行、太原建行、桂林建行、南昌建行、河南省建行、北京工行、太原工行、鄭州工行、廣西工行、洛陽工行、南陽工行、新鄉工行、南寧工行、秦皇島工行、邯鄲工行、貴港工行、重慶工行、鶴壁工行、杭州工行、南寧農行銀行、湖南農行、洛陽農行、新疆農行、云南農行、湖北農行、臨沂農行、長沙農行、廊坊農行、河北農行、重慶農行、遼寧農行、天津農行、亳州農行、六盤水農行、浙江農行、內蒙農行、昆山鹿城銀行、上海廣發、河北郵政銀行、廣西郵政銀行、貴州郵政銀行、太原郵政、大同郵政、呂梁郵政、忻州郵政、陽泉郵政、山東銀郵、北京銀行、安徽銀行、成都銀行、上饒銀行、天津銀行、重慶三峽銀行、河北商行、開封工行、昆山建行、太原郵銀、天津民生銀行、民生銀行北京總行、南昌交通銀行、天津企業銀行（中國）有限公司、山東惠民信用社、沈陽造幣廠、中鈔鈔券、深圳國投、鼎泰恒擔保公司、金匯通、永誠保險、華夏保險、泰康人壽、天津榮程祥泰、新時代信托、東方證券、安徽郵政、豐城農商行、中國銀行太原分行、北京通金所、華夏保險、廣州大地保險、中山永大等。

水電能源：大唐新能源山西分公司、晉中供電局、中國核電集團、國網新源、十三陵蓄電廠、信陽供電局、江蘇核電、疆南供電局、大唐保定熱電廠、漢川發電廠、江蘇核電、秦嶺發電廠、三門峽供電公司、中電投、納雍發電廠、青山熱電、天津華能、楊柳青熱電公司、靈寶電力局、中國華能、泗陽供電公司、河南能源、欣意電纜、青島特來電能源有限公司、邢臺電力、許昌龍崗電廠、神華集團、神東煤炭、西北礦業、錫林河煤化工、中國石油成都分公司、庫爾勒油田、塔里木油田、中國石化總公司、中國華電福建公司、內蒙古送變電有限責任公司、銀川國網、電源制造企業、武漢南都新能源公司、南寧大化發電廠、龍崗發電廠、內蒙古供電公司、湖南蓬源鴻達礦業、巴陵石化、興泰發電廠、神東神華集團、神華國華柳電、湖南蓬源鴻達礦業、鄭州電力、淄博電力、運城熱力、東莞供電局、深圳中建鋼構、攀長鋼、梅山鋼鐵、興寶鋼鐵、敬業集團、霍煤鴻駿鋁電、安徽水利開發、河北地方煤炭、鄭州煤礦、燕山石化、運城引水供水公司、東營水利公司、中國水利八局、杭州電力、浙能蘭溪發電廠、華電集團、鄭州電力、神華神東、日照港、國家電網等。

通信行業：秦皇島電信、鞍山電信、山西移動、天津移動、唐山聯通、烏蘭浩特移動、青島聯通、樂山移動、河北移動、青島電信、北京電信分支行、天音通訊、恒信集團、達州移動、晉中聯通、黃石移動、蘭州鐵通、長春鐵通、成都移動、資陽移動、阜新電信、合肥移動、重慶移動、深圳電信等。

汽車交通：北京一汽、長春一汽大眾、上海大眾、長春一汽客車、亞德客集團、寶信汽車、華普汽車、長城集團、開隆汽車、十堰東風汽車、南方高速、昆明交通管理局、西安中交二公局、哈爾濱鐵路局、中鐵四局、川汽集團、綿陽公交公司、起亞、中交一局、溫州地鐵、亳州鐵塔公司、山西神朔鐵路、長沙延鋒星沙汽車公司、中交一航院、通匯汽車零部件、海大眾的配套供應商等。

其他行業：雪原乳品、東方置業、貴州百貨、香道食品、宏寶包裝、恒豐面粉、新感覺餐飲、炬能節能、蘇州審計局、斯舒朗、全盛控股集團、北京市文化投資發展集團、河北省人才、河北省發改委、石家莊市政府、山東省政府、君樂寶、中儲糧、天津超閑（新加坡）食品、中國航天集團、河北師范大學、河北省國稅局、天津市政府、秦皇島市政府、唐山市政府等

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