我要預訂

咨詢電話：027-5111 9925 , 027-5111 9926手機：18971071887郵箱：Service@mingketang.com

課程大綱

第一部分：風險管理、內部控制、合規管理三個體系的解讀與趨勢

1、內控、合規、全面風險的主要法律依據是什么？

2、《中央企業全面風險管理指引》解讀

3、《企業內部控制基本規范及配套指引》解讀

（1）企業內部控制應用指引

（2）企業內部控制評價指引

（3）企業內部控制基本規范

4、《中央企業合規管理指引》解讀

（1）確定合規范圍及相關的定義

（2）建立健全合規管理體系

（3）設立合規管理機構，加強合規管理職能

（4）突出合規管理的重點領域、重點環節、重點人員

（5）明確合規管理運行和保障的具體要求

5、內控、合規、風險管理三大體系融合的目標與方式

（1）為什么要融合？

（2）融合的目標是什么

（3）怎么融合

第二部分：電力內部控制與風險管理體系

1、我國企業內部控制的結構體系

（1）中國企業內部控制體系框架

（2）企業內部控制的重大作用

（3）如何具體實施企業內部控制

（4）內部控制缺陷的認定

（5）內部控制自我評估報告

（6）企業內部控制審計指引

2、企業內部控制五大要素

（1）內部環境構成要素分析

（2）風險評估構成要素分析

（3）控制活動構成要素分析

（4）信息與溝通構成要素分析

（5）內部監督構成要素分析

3、企業內部控制七項措施

（1）不相容職務分離控制

（2）授權審批控制

（3）會計系統控制

（4）財產保護控制

（5）預算控制

（6）運營分析控制

（7）績效考評控制

4、電力行業主要風險及管控

（1）戰略風險及應對策略參考

（2）境外投資風險及應對策略參考

（3）財務風險及應對策略參考

（4）市場風險及應對策略參考

（5）運營風險及應對策略參考

（6）法律風險及應對策略參考

5、電力單位應當如何開展內部控制工作 （七個步驟）

（1）梳理單位各類經濟活動的業務流程

（2）明確業務環節

（3）系統分析經濟活動風險

（4）確定風險點

（5）選擇風險應對策略

（6）在此基礎上根據國家有關規定建立健全單位各項內部管理制度

（7）督促相關工作人員認真執行

6、內部控制制度編寫的原則與方法

（1）內部控制制度體系化設計和撰寫要點

（2）內部控制手冊內容要點與撰寫

（3）有效內部控制制度撰寫的核心要點

第三部分：合規管理

1、合規管理體系建設

（1）識別評估企業合規風險評估

（2）建立合規管理制度體系

（3）創建合規管理組織架構

（4）完善合規管理運行機制

（5）開展合規體系定期評審

（6）培育企業誠信合規文化

（7）有效的合規管理體系

2、明確企業各層級的合規責任

3、合規風險的監測、識別與評估

（1）合規風險監測

（2）合規風險識別

（3）合規風險評估

4、合規風險的監測、識別與評估的方式方法

（1）合規風險監測、識別與評估的方式

（2）合規風險監測、識別與評估的方法

5、合規風險監測、識別與評估流程

（1）前期準備

（2）實施階段

（3）撰寫報告

（4）制定優化方案

6、合規風險預警與整改

（1）合規風險預警

（2）合規風險整改

7、合規風險計量的內容

（1）合規風險的發生概率

（2）合規風險的損失

（3）合規風險的資本管理

（4）合規風險的管理成本

（5）合規風險的管理成效

8、合規風險管理評價

（1）合規風險管理內部評價

（2）合規風險管理監管評價

9、增強全員合規經營意識

10、開展有針對性的合規管理

樊老師

樊李東 教授簡介

★會計學/經濟學教授、注冊理財規劃師；

★廣東財政廳繼續教育培訓專家

★電力行業經濟新常態研究專家

★廣東科技會計專業主講教師；

★廣東省財政廳、廣東省科技廳項目評審專家；

★社科院宏觀經濟運行與財政政策研究組主要成員；

★廣東省財政廳、科技廳宏觀調控領域，經濟新常態研究報告的署名報告人和核心執筆人

1、講師經歷

會計學教授；廣東財政廳會計人員繼續教育培訓專家，廣東科技廳“粵科學習在線”會計專業主講教師，廣東省高等學校財會人員會計繼續教育主講教師，廣州南方人才培訓中心會計專業客座教授；廣東省財政廳、廣東省科技廳項目評審專家；擔任三家公司財務顧問；主編出版多部會計學教材，長期在廣州各優秀培訓點及東莞、深圳、江門等培訓點會計職稱、注冊會計師、注冊稅務師考前輔導，主講《初、中級會計實務》、《財務管理》、《財務與成本管理》《公司戰略與風險管理》、《審計》等；為畢馬威、德勤等知名會計師事務所進行會計專業輔導；為并多次擔任廣東省會計職稱試卷評審專家，具有豐富考前培訓經驗。講課主要特點：授課細致嚴謹，條理清晰，重點突出，方向感強 ，及格率高， 深受學員好評 。

樊李東老師 從事財務會計和企業高管、財務和經濟學教育研究工作30多年，目前仍擔任廣州某高校財務管理、財務會計系列、宏觀經濟等學科教授、也是廣州省內財會類學科帶頭人。同時，擔任（某國有企業）任獨立董事11年、某機械行業任及制造企業財務顧問10年。曾為畢馬威、德勤等知名會計師事務所財會人員進行財會專業輔導、培訓。

樊老師有著豐富的哲學和經濟學基礎，知識淵博、眼界寬闊。他將哲學與經濟學、以及長期的管理實踐經驗相結合，運用麥肯錫戰略咨詢原理，總結出一整套戰略財務管理方案，通過模塊式切入的方式為企業提供最貼切、最實效的咨詢培訓服務，先后為很多國有企業提供培訓和咨詢服務。

2、課程特色

授課細致嚴謹，條理清晰，重點突出，方向感強 ，及格率高， 深受學員好評 。

●老師著作

3、主講課程

財務管理：

1、《非財務經理的財務管理》

2、《企業全面風險管理》

3、《財務分析與預算管理》

4、《戰略成本管理實踐》

5、《內部控制與財務管理》

6、《內部審計實務》

7、《新會計準則》

我要預訂

咨詢電話：027-5111 9925 , 027-5111 9926手機：18971071887郵箱：Service@mingketang.com