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課程背景

合規，是企業必須堅守的社會責任與法治底線！

依法治企、合規管理是市場經濟條件下企業經營者必須具備的基本能力。市場經濟是法制經濟、規則經濟，要求市場主體的經營管理行為必須遵循市場規范，維護市場秩序，這是市場經濟能夠正常運行并具有活力的基本前提。

當前企業推進內部控制、風險管理、合規管理是三位一體的模式，也就是建立統一的合規管理、內部控制、風險管理體系，以企業戰略和經營為核心建立統一的科學內控風控合規管理流程和規范，確保三位一體、上下貫通、完整有效。

企業需要通過構建一套頂層設計、一條“三位一體”管理體系營建路徑、一套具體工具，來解決“三位一體”管理體系誰來管、管什么、怎么管、怎么保障、怎么落地的實際問題，形成全面覆蓋、精準防控、落地可行、切合實際的企業管理工具，實現“一套管控體系，不同管控視角，多維管控成效”的目標。

風險、合規、內控“三位一體”管理體系建設將成為現代企業數字化時代改革依法轉型升級、提質增效工作的重要保障，為企業高質量發展保駕護航。

課程收益

1、掃描企業當今法律風險及市場監管合規體系及風險控制點，并梳理當前構建企業合規體系機制的困境；

2、針對性地提出企業的防范風險合規建議，展示潛在的內控制度設計的漏洞及違法違規的管理風險；

3、結合監管部門發現、稽查、監管路徑，為消費與零售行業合規經營進行指引，企業提供專業的合規指導與風險防控機制的構建提供構架建議，為企業的長遠發展保駕護航。

培訓對象

企業中高層管理人員、法務部、財務部、內控部門人員。

課程大綱

第一部分 戰略層面：依法治企，合規運營全面分析

一、合規風險管控最新要求及政策解讀

（一）國內外風險管理與內部控制的規范與指引

（二）國家層面最新法治建設、內控監及風險管控方面政策解讀

二、企業合規、內控和風險防范的戰略意義

（一） 政企信息無法對稱及“社會共治”互聯網監管的局面

（二）各類法律法規齊頭并進，相互補充、相輔相成，共同協調企業整體平穩健康發展

（三）大數據時代下市場監管擁有大數據技術加持的信息監管手段多樣化

三、企業如何構建合規體系建設及員工合規義務定義、要求、內容

（一）企業合規義務體系建設概述

（二）明確企業合規義務體系建設范圍

（三）為合規義務體系建設制定實施方案

（四）合規義務體系環境掃描及建設業務事項梳理

（五）合規義務體系管理架構優化

（六）適時公布合規體系準則，合規制度擬定

（七）合規風險評估是合規管理體系建設過程中最為重要的工作之一

（八）企業合規體系建設風險指標的設定

（九）企業合規管控機制的設計

（十）企業合規管控機制中的舉報途徑設置

（十一）企業合規專項指南的擬定及合規管理手冊的制定

（十二）企業合規文化培訓

（十三）企業合規信息系統構架的建設

（十四）員工合規義務定義、要求、內容

1、公司合規理念：“合規經營”；“全員合規”；“合規從高層做起”、“合規創造價值”。

2、員工的合規理念：合規從我做起

第二部分、國家監管層面：數字化時代下企業市場監管合規建議

一、強化合規意識，構建合規體系

二、關注監管動態，打破信息壁壘

三、依法管企，確保企業誠信經營

四、借助智能合規引擎工具，降低違法風險

五、集團合規管控與風險管控聯動與融合

（一）數字經濟時代下企業的合規管控之道

（二）管控模式看集團風險管控落地“一企一策”

（三）風險管理、內部控制、內部審計如何融合

（四）基于橫向、縱向、端到端的法務合同新體系

（五）風險管控融入業務、融入信息化思路

六、企業合規管理制度的控制與執行

（一）如何制定企業內部控制的“游戲規則”？

（二）企業內控管理制度控制的誤區

（三）如何提高合規管理制度的執行力度？

（四）總部如何對各子/分公司實施合規有效的監控？

【案例】違反合規管理給企業帶來的嚴重后果（舉例）

【案例】對標世界一流管理-國內外最佳實踐

第三部分、管理層面：常見風險及管理者需要的能力

一、企業經營中的常見風險

（一）決策、管理及操作執行的風險

（二）法律及合規風險

（三）風險經濟及行業周期風險

（四）供應鏈及資金鏈風險

（五）市場營銷風險與技術研發風險

（六）企業業務持續性風險

（七）公共關系風險

【案例】朋友圈、抖音等平臺的內容給企業經營帶來的輿論危機

二、中高層管理者預防和管理風險需要具備哪些能力？

（一）風險識別和評估能力

（二）決策和問題解決能力

（三）戰略規劃和執行能力

（四）團隊管理和領導能力

（五）持續學習和創新能力

（六）有效溝通和協調能力

（七）綜合分析和管理能力

【案例解讀】某互聯網科技企業在擴大經營時為什么會觸犯非法經營罪？如果你是企業CEO，你準備怎么破解經營危機？

三、企業管理人員提升法律合規意識的途徑和方法

（一）組織并參加專項法律知識學習和培訓

（二）建立法律風險管理團隊

（三）定期進行法律風險評估（圍繞業務或人員）

（四）運用數字化合規工具切實加強商務合作及合同管理

（五）與法律政策相關部門和專業機構保持緊密聯系

【案例解析】某企業刑事合規整改過程中的專項學習培訓引發的

第四部分、企業合規管理體系如何運行

一、合規管理與內控管理整合的必要性

二、違規風險控制的業務活動全生命周期管理模式應對；

三、合規風險預警及其風險應對；

四、合規治理在違規風險管控中的制衡作用；

五、企業合規管理系統工具與合規管理報告的運用

1、ERP（企業資源計劃管理系統）的運用；

2、如何確保SAP 訪問控制？

3、eCMS電子合同管理系統的高效運行；

第五部分 合規風險防范法律實操篇

一、公司法人治理結構行為的合規風險的防范

二、人力資源管理中合規風險的防范

三、財務行為的合規風險的防范

四、產、供、銷的合規風險的防范

專家老師

程 陽

首席講師，蘭臺律師事務所高級合伙人，長期專注于勞動、合規法律事務領域，尤其在勞動法領域有很深的造詣。任北京市勞動與社會保障法專業委員會副主任，北京市勞動與社會保障法學會勞動保障法分會理事。主要著述包括《勞動糾紛實戰解析》、《勞動疑難問題操作指引》、《HR每天學點勞動法-第一本法律日志書》、《企業法律顧問實務操作全書》勞動業務部分等，曾在多家權威媒體上發表專業文章。

蘇建偉

首席講師，法學碩士，律師，畢業于華東政法大學法律系。系世界500強企業上海汽車工業（集團）總公司企業法律顧問、高級經濟師。

（每次培訓從以上專家中選配，以實際通知到會專家為準）

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