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課程介紹

國家有關部門近年來連續發布了《中央企業合規管理指引（試行）》、《企業境外經營合規管理指引》、《企業合規管理體系指南》、《關于加強中央企業內部控制體系建設與監督工作的實施意見》、《中央企業全面風險管理指引》、《企業法律風險管理體系指南》、《中央企業違規經營投資責任追究實施辦法（試行）》等文件，開啟了全面加強對國有企業風險監管的新篇章。

國資委又提出要“建立法務、合規、內控、風險一體化管理平臺”、要構建“強內控、防風險、促合規”一體的全面內部控制體系、要“構建全面、全員、全過程、全體系的風險防控機制”。由此，法律事務、合規管理、內部控制、風險管理這四者的融合將成為國有企業規范發展、依法管理的必然趨勢。然而在實踐中，國有企業如何構建既符合自身特色又滿足監管要求的風險管理體系；如何厘清風險管理、法務、合規管理、內部控制和違規責任追究之間的內在邏輯；如何有效整合風險監督資源，重構風險管理職能，提升風險綜合防控能力呢？

課程對象

各省市國資委、國有企事業單位主管領導、總法律顧問、法律事務部、法律合規部、法務審計部、審計監察部、審計部、風險合規部、風險控制部、內控部、合規管理部、企業管理部、財務部等合規部門相關人員。

課程大綱

（一）法務、合規、內控、風險一體化管理體系的構建

1.法務、合規、內控與風險管理的不同思維方式

2.法務、合規、內控與風險管理的不同工作模塊

3.法務、合規、內控與風險管理的工作競合與邊界難題

4.法務、合規、內控與風險管理在風險管控的層級

5.法務、合規、內控與風險管理一體化關鍵在于風險屬性

6.法務、合規、內控與風險管理整合的現行三種說法集合

（二）法務、合規、內控與風險管理的內在關系

1.法務與合規、內控、風險管理的關系：共同點

2.法務與合規、內控、風險管理的關系：各自側重點

3.法務、合規、內控、風險一體化管理的驅動因素：效率化

4.法務、合規、內控、風險一體化管理的“一體”表現

5.法務、合規、內控、風險一體化的三種思路：大法務、高架結構

6.合規、內控、風險一體化管理體系建設的流程：七步法

（三）法務、合規、內控、風險一體化管理體系的設計與建設

1.一體化管理體系建設的在先案例與思路啟發

2.法務合規內控風險一體化管理的設計方案

3.基于高階架構的法務合規內控風險一體化管理

4.基于風險三道線的法務合規內控風險一體化管理

5.法務合規內控風險一體化管理建設過程中的案例

6.法務合規內控風險一體化管理建設過程中的主線

（四）基于制衡的內控與基于能力的風險管理

1.內控風險與合規風險管理的根本區別

2.內部控制要素與內控體系建設的方法

3.流程梳理、流程優化及信息化與內部控制

4.風險的本質、形成、來源與應對策略之邊界

5.全面風控管理體系的建設流程

6.全面風險管理與內控管理的關系

（五）投資經營損失責任追究與依法合規免責操作實務

1.投資經營損失責任追究與責任制度之間關系

2.投資經營損失責任構成要件及歸責原則

3.投資經營損失的認定標準及責任判定及承擔

4.容錯免責的條件與實施原則

5.建立容錯免責機制的重要意義

6.國企容錯免責機制的建立與案例分析

專家老師

每期授課專家將邀請來自國資委政策法規局相關領導，中國法學會民商法研究會、國內知名律師事務所合伙人及長期從事法務、合規、風險管理工作教學的各大政法大學專家和客座教授；在央企、知名國企有多年工作實操經驗的相關人員。

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