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課程介紹

每一個企業(yè)都存在舞弊風(fēng)險，只是程度的區(qū)別而已。“水至清則無魚，人至察則無徒”觀念幾乎充斥整個中國社會。傳統(tǒng)觀念中的糟粕直接導(dǎo)致了執(zhí)法不嚴(yán)，建筑、醫(yī)藥、能源領(lǐng)域企業(yè)舞弊不僅為企業(yè)造成損失，甚至已經(jīng)危及國計民生。隨著經(jīng)濟全球化，企業(yè)職務(wù)犯罪嫌疑人潛逃海外、隱匿贓款的案例層出不窮，執(zhí)行有效、高效和準(zhǔn)確的舞弊風(fēng)險控制措施迫在眉睫。

95%以上的企業(yè)都擁有商業(yè)秘密。處于信息科技前沿的創(chuàng)新型企業(yè)，快人一步的核心技術(shù)，是商業(yè)秘密；深耕供銷渠道的傳統(tǒng)型企業(yè)，積累多年的客戶名單，是商業(yè)秘密；依托行業(yè)優(yōu)勢的資源型企業(yè)，獲取戰(zhàn)略資源的經(jīng)營訣竅，也是商業(yè)秘密。商業(yè)秘密是企業(yè)多年積累的寶貴財富，是企業(yè)立于不敗之地的克敵法寶。因此，建立反舞弊合規(guī)調(diào)查和保護商業(yè)秘密的體系是企業(yè)生存發(fā)展不可缺失的課題。

課程收益

1、理解企業(yè)目前反舞弊合規(guī)管理現(xiàn)狀

2、了解反舞弊對企業(yè)風(fēng)險平臺建立的建設(shè)要求

3、了解企業(yè)風(fēng)險平臺工具對管理的提升

4、理解大數(shù)據(jù)在風(fēng)險管理中的運用及作用

5、了解高效的第三方盡職調(diào)查模式

6、理解第三方盡職調(diào)查中利息相關(guān)方的調(diào)查思路

課程對象

企業(yè)董事長/總經(jīng)理/副總經(jīng)理，首席合規(guī)官/合規(guī)總監(jiān)/合規(guī)經(jīng)理，首席財務(wù)官/財務(wù)總監(jiān)/財務(wù)主管，內(nèi)審/內(nèi)控總監(jiān)/經(jīng)理，法律顧問/法務(wù)部經(jīng)理/主管，風(fēng)險管理總監(jiān)/經(jīng)理，調(diào)查總監(jiān)/經(jīng)理，企業(yè)調(diào)查相關(guān)人士，包括人力資源總監(jiān)/經(jīng)理等。

課程大綱

第一章：端到端體系的定位和功能全景

1.1企業(yè)反舞弊合規(guī)審計和商業(yè)秘密保護現(xiàn)狀及痛點

1.2什么是端到端體系

1.3風(fēng)險管理生命周期

第二章：平臺建設(shè)思路與原則建議

2.1平臺主要模塊功能

2.2平臺對企業(yè)現(xiàn)有管理的結(jié)合及推進方式

2.3企業(yè)各部門人員在平臺運用中的角色

第三章：大數(shù)據(jù)運用的趨勢和創(chuàng)新

3.1傳統(tǒng)合規(guī)管理的數(shù)據(jù)處理方法

3.2目前企業(yè)反舞弊合規(guī)及商業(yè)秘密保護對大數(shù)據(jù)的需求

3.3如何有效大數(shù)據(jù)運用并提高管理質(zhì)量及合規(guī)大數(shù)據(jù)模型探討

第四章：流程優(yōu)化 - 更快更準(zhǔn)更早

4.1管理平臺對合規(guī)流程效率的提升研究

4.2管理平臺合規(guī)發(fā)現(xiàn)研究

4.3管理平臺案例研究

第五章：第三方盡職調(diào)查的現(xiàn)狀和挑戰(zhàn)

5.1第三方盡職調(diào)查傳統(tǒng)模式

5.2傳統(tǒng)模式無法達到第三方盡職調(diào)查要求

5.3投入使用第三方盡職調(diào)查工具的價值

第六章：創(chuàng)新工具介紹

6.1第三方盡職調(diào)查工具主要功能

6.2第三方盡職調(diào)查工具數(shù)據(jù)來源

6.3第三方盡職調(diào)查工具數(shù)據(jù)處理流程

第七章：建立量體裁衣的風(fēng)險管理體系

7.1企業(yè)風(fēng)險內(nèi)控的困惑分析

7.1.1量化之惑－缺少量化工具

7.1.2動態(tài)之惑－風(fēng)險處于動態(tài)變化之中，風(fēng)險管理的有效性應(yīng)當(dāng)隨時驗證

7.1.3報告之惑－疲于報告編寫，花費大量時間于問題整理

7.1.4舞弊之惑－難于發(fā)現(xiàn)集體違規(guī)行為

7.2針對企業(yè)實際需求建立的風(fēng)險管理體系介紹

第八章：對利益相關(guān)方的重點建議

8.1利益相關(guān)方調(diào)查方法探討

8.2調(diào)查工具工作原理

8.3調(diào)查工具基本功能介紹

陳老師

陳熾老師任職于安永法證及誠信合規(guī)服務(wù)部門，擔(dān)任法證技術(shù)合伙人。陳熾專注于持續(xù)合規(guī)監(jiān)控和管理體系、貿(mào)易合規(guī)、數(shù)據(jù)合規(guī)、信息和隱私保護、反壟斷、風(fēng)險預(yù)測分析、以及電子取證。以上領(lǐng)域均需要對結(jié)構(gòu)化或非結(jié)構(gòu)化格式的財務(wù)、運營和交易數(shù)據(jù)進行大量的深入分析。陳熾帶領(lǐng)的團隊利用數(shù)據(jù)可視化、統(tǒng)計建模和文本挖掘等先進的分析技術(shù)，幫助客戶及時、高效地識別高風(fēng)險交易或者行為，并積極提供應(yīng)對辦法。陳熾先后在美國、澳大利亞以及中國就職，擁有超過16年的綜合咨詢和審計工作經(jīng)驗，為眾多財富500強企業(yè)和跨國公司提供服務(wù)，涉及生命科學(xué)、制造業(yè)、消費品、工業(yè)產(chǎn)品、建筑、科技、金融服務(wù)、能源和電訊等多個不同行業(yè)。

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