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課程介紹

內控是企業全面風險管理的必要環節和重要手段，財務部門作為內控制度的監督部門和最主要的執行部門，您是否遭遇到以下問題：

- 總部與子公司內控體系建設水平差異大、內控管理權責不清、接口不明、流程銜接不暢該怎么辦？

- 財務對業務和產品不熟悉，在采購談判、采購管控時力不從心該怎么辦？

- 內控職能如何涵蓋識別企業內部、外部風險？

本次課程，邀請擁有十余年內控管理經驗的財務專家，從關鍵企業業務循環的設計和執行過程中的核心和關鍵點入手，評價現有內控流程，完善企業內控缺陷，提升風險管理的效率和效果。

課程收益:

√ 收獲內部控制制度設計和執行中的問題和注意點

√ 識別關鍵業務循環中涉及的內外部風險

√ 掌握幫助企業強化內控文檔管理的兩大工具

√ 情境教學，互動學習，500強內控最佳經驗傾囊傳授

課程大綱

08:30 簽到

09:00 課程開始，主持人致辭

09:10 模塊一 企業內部控制的基礎與常識

1.1 什么是內部控制 （5個W+1個H）

-為何企業需要內部控制（why）

-內部控制是什么（what）

-什么時候需要內控（when）

-哪里需要內部控制（where）

-內控是誰的責任（who）

-如何落地內部控制（how）

1.2 企業內部控制五大關鍵要素

-風險評估

-控制行為

-內部審計

-控制環境與公司治理

-自我評價和改進

1.3 內部控制文檔的建立

-內控文檔所包含內容

-內控文檔書寫舉例

-內控風險管理矩陣

1.4 內部控制的相關法律法規

-薩班斯法案（SOX)

-企業內部控制基本規范

模塊二 企業風險管理與評估

2.1 企業風險評估程序

-企業風險的定義與拆解

-風險評估類別 – 企業整體風險vs業務流程風險

-企業風險識別-常見企業風險評估工具

2.2 關鍵業務流程風險評估工具

-六大關鍵業務流程

-五大主要內控流程

-通過內控流程測試來評估業務流程風險

2.3 內部風險的自我評價

-過程和方法

-內控自我評估表舉例

12:00 午餐

13:15

模塊三 企業業務流程內控工具介紹

3.1 內控文檔

-風險控制矩陣：工程項目管理的流程

-業務流程圖：工程項目管理的流程、存貨采購及入庫

3.2 風險管理

-權限審批表：工程項目權限審批模板、服務類供應商、銷售折扣

-風險評估表模版：供應商

-風險評估模板五大應用場景

3.3 業務流程梳理改善

-費用預算模板

-Why-why探尋問題背后的原因

-RACIR：(Responsible負責人 Approver核準人 Consultant顧問 Informed被告知)快速幫助厘清權責

模塊四 Workshop（工作坊） –新商業模式下的財務控制與管理

本環節學員將拿到一份商業案例：

您所在的公司正在面臨外部和內部環境變革，可能是公司組織結構改變、戰略設計的變化、產品線的升級，也可能是產業結構的調整、技術的升級、政策的調整？經過對于現有公司狀況的分析，管理層對財務部提出了相應要求。

問題：您的老板需要您從財務角度出發，如何通過自身的一些改變來幫助企業實現其戰略目標。

任務：學員將運用所學的內控管理技能，和小組成員之間配合分析和應對案例中的問題，并做一份給予管理層的演示報告，并與在座所有人進行分享，講師最后給出分析并進行點評。

16:30 互動問答

17:00 課程結束

王老師

王老師先后擔任通用磨坊大中華區高級內審經理和財務總監。全面負責企業在大陸、香港、澳門、臺灣的內控、合規等財務管理工作。 王老師在企業內控與合規領域有十多年的豐富經驗，曾在百勝（中國）、林肯電氣等企業擔任財務內控領導崗位，同時在德勤會計師事務所也有多年的審計經驗。 作為企業的高級管理人員參與建立了企業的內控與合規制度，具備扎實的財務功底和為業務部門解決問題的能力。 他畢業于英國伯明翰大學商學院，會計與金融&市場營銷碩士，注冊內部審計師（CIA）,全球特許管理會計師公會會員（CGMA）。

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