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【課程背景】

國務院國資委發(fā)布的《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》為建立健全合規(guī)管理體系提供了指引和方向，明確規(guī)定內(nèi)控風險合規(guī)法律應融合管控。在實務中企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督體系還有審計的存在，應該要實現(xiàn)法務、合規(guī)、風險、內(nèi)控、審計一體化整合。如何在目前監(jiān)管體系建設的基礎上，做到一套流程制度應對多方監(jiān)管要求？在國資委大監(jiān)督體系的方針引領下，如何做出管理融合創(chuàng)新的成績，達到提升監(jiān)督效率和效果的目的？

為了全面深化大風控、實現(xiàn)法務、合規(guī)、風險、內(nèi)控、審計一體化管理，建立健全以風險管理為導向、以合規(guī)管理監(jiān)督為重點的內(nèi)控體系，提高企業(yè)審計監(jiān)督工作水平，提升企業(yè)風險防范和管控能力，切實做到依法合規(guī)經(jīng)營，扎實推動企業(yè)管理效能再上新臺階，支撐保障企業(yè)高質量發(fā)展。因此，智達稅庫培訓中心特舉辦《智能時代企業(yè)法務、合規(guī)、風險、內(nèi)控、審計一體化管理暨合規(guī)管理體系建設操作實務》高級研修班，望各單位積極組織相關人員參加。

【課程收益】

1.幫助學員理解數(shù)智化合規(guī)風控的定義、特點與趨勢

2.幫助學員全面了解一體化管理的體系框

3.幫助學員掌握風險、合規(guī)、內(nèi)控、法務、審計的關系

4.幫助掌握風險管理與內(nèi)控審計實務

5.幫助掌握合規(guī)管理與法務管理實務

【培訓對象】

1.董事長、總經(jīng)理、內(nèi)部控制項目負責人及其他高層管理者

2.審計總監(jiān)、經(jīng)理、處長等審計部負責人及骨干

3.總會計師、財務總監(jiān)、財務部門負責人及骨干

4.內(nèi)控合規(guī)業(yè)務部門，信息化建設部門，

5.內(nèi)部控制審計與評價的第三方機構人員

【課程內(nèi)容】

模塊一：智能化時代一體化管理價值重構

一、2025核心政策解析

1、 國資委《合規(guī)管理辦法》解讀

2、COSO 2017框架下《央企內(nèi)控監(jiān)督意見》執(zhí)行難點分析

3、銀保監(jiān)會《風險分類新規(guī)》對企業(yè)信用風險管理的影響路徑圖解析

4、國務院國資委《關于加強中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設與監(jiān)督工作的實施意見》核心條款拆解

5、“合規(guī)管理強化年”延伸要求及2025新動向：數(shù)據(jù)出境、ESG合規(guī)解析

二、智能化時代對企業(yè)治理的顛覆性影響

1、大數(shù)據(jù)、AI、區(qū)塊鏈在合規(guī)監(jiān)管中的應用場景解析

2、案例：某央企利用AI實現(xiàn)全流程合規(guī)掃描，效率提升70%

三、“法務-合規(guī)-風險-內(nèi)控-審計”割裂管理的痛點剖析

1、如何解決數(shù)據(jù)孤島、重復工作、責任推諉等典型問題

2、沙盤推演： 某跨國公司因部門壁壘導致海外合規(guī)事故的代價分析

四、一體化管理的核心價值與實施框架

1、“GRC-ERM”整合模型：ISO 37301與COSO 2017的融合應用

2、關鍵成功要素：頂層設計、數(shù)據(jù)中臺、敏捷響應機制

模塊二：企業(yè)合規(guī)管理體系搭建四步法解析

一、合規(guī)風險智能識別與評估

1、如何解決解決傳統(tǒng)風險識別滯后性、主觀性、碎片化問題

2、如何利用NLP技術自動抓取監(jiān)管新規(guī)

3、案例演示：合規(guī)云監(jiān)測平臺

4、風險熱力圖動態(tài)生成示例

二、制度流程穿透式設計

1、如何將合規(guī)要求轉化為可執(zhí)行的控制點

2、如何實現(xiàn)從“紙面合規(guī)”到“行為合規(guī)”的跨越

3、剛性設計案例：嵌入式控制點設計（如采購合同自動觸發(fā)反賄賂條款審查）

4、柔性引導：數(shù)據(jù)合規(guī)（GDPR/CCPA）在業(yè)務流程中的落地節(jié)點

5、證據(jù)固化之區(qū)塊鏈存證解析

三、三道防線協(xié)同機制再造

1、業(yè)務部門/合規(guī)團隊/審計部門的權責清單解析

2、風險控制塔——解決風險信息共享滯后問題

3、RPA跨系統(tǒng)取證——改進聯(lián)合檢查效率低下難題

4、區(qū)塊鏈權責存證——化解責任歸屬爭議

5、“三道防線”考核聯(lián)動設計解析

6、實戰(zhàn)模板： 跨部門聯(lián)合檢查表、風險信息共享SOP

四、動態(tài)監(jiān)測與持續(xù)改進

1、內(nèi)控缺陷率、訴訟新增量、監(jiān)管處罰預警等指標解析

2、案例：某能源企業(yè)通過BI工具實現(xiàn)合規(guī)狀態(tài)實時評分（紅/黃/綠燈機制）的實踐應用

3、自動化審計追蹤及區(qū)塊鏈技術固化操作痕跡

4、數(shù)據(jù)驅動的改進機制

模塊三：合規(guī)管理數(shù)智化建設實務解析

一、技術賦能一體化管理實踐

1、系統(tǒng)演示案例：合規(guī)機器人（RPA）自動執(zhí)行合同備案、申報提交

2、風險控制塔（Control Tower）實時監(jiān)控全鏈條風險指標

3、數(shù)據(jù)駕駛艙建設：整合審計線索、訴訟數(shù)據(jù)、內(nèi)控缺陷的預警看板

二、反舞弊與數(shù)據(jù)合規(guī)的AI解決方案

1、案例：某互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)用算法識別關聯(lián)交易舞弊模式

2、GDPR場景下員工行為監(jiān)測的合規(guī)邊界解析

三、合規(guī)管理體系“五維落地法”

1、組織保障的設計

2、制度穿透：如何將“三張清單”數(shù)字化

3、文化建設：VR廉政教育實驗室的作用

4、監(jiān)督閉環(huán)：五位一體的監(jiān)督機制運作

模塊四：“法務-合規(guī)-風險-內(nèi)控-審計”五位一體運行實務解析

一、法務管理升級

1、合同智能管理

2、知識產(chǎn)權保護

3、法務外包協(xié)同

二、合規(guī)、風險、內(nèi)控體系優(yōu)化

三、數(shù)字化審計轉型

1、審計平臺搭建

2、審計勝任力提升

3、合規(guī)、風險、內(nèi)控與審計協(xié)同融合改造

4、案例：審計計劃如何承接合規(guī)風險清單（示例：年度審計計劃映射表）

5、案例：利用審計發(fā)現(xiàn)反向優(yōu)化內(nèi)控流程（工具：問題根因分析-RCA矩陣）

四、五位一體實施路徑及長效機制落地策略解析

模塊五：現(xiàn)場答疑

桂老師

中國注冊會計師，高級會計師，清華大學MBA校友導師，清華MBA校友會金融協(xié)會副會長；河北地質大學MBA專業(yè)學位研究生指導教師；清華大學房地產(chǎn)運營與創(chuàng)新總裁班、北京大學標桿房地產(chǎn)高級研修班財稅講師，國內(nèi)多家機構特聘講師。曾為多家國央企及大型集團公司等提供過專業(yè)的法規(guī)風險管控及咨詢服務。

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