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課程背景

小小出納卷走千萬資金，存在銀行資金不翼而飛，采購成本居高不下，對外投資巨額虧損，下屬分支機構管控乏力，企業風險無處不在，您的企業對風險有效管控了嗎？您了解企業內控漏洞和要點所在嗎？

本課程結合實際案例，講解企業內部控制與風險管理基礎，精準把脈、專業指引！旨在幫助企業管理全面了解內控，進而有效提升自身內控理論與實務水準。

通過本課程，我們將幫助學員掌握內控基本原理， 接觸大量真實鮮活的企業內控實踐案例， 掌握各業務循環的關鍵控制點、控制方法，了解如何構建內控體系，有效提高風險防范能力。

培訓對象

?集團公司董事、監事及高管

?集團及子公司企業各職能部門和業務部門中高層管理人員

? 企業內審部、內控部、合規部、財務部和風險管理部人員

課程收益

?掌握內部控制制法規基本要求

?靈活應用內部部控制基礎工具

?對內控應用指引包括資金活動、全面預算、財務報告、內部信息傳遞、資產管理、采購業務、擔保業務等全面深度解讀，掌握內控實務關鍵控制要點及方法

?從零基礎啟動并完成內控體系文件建設

?掌握內控體系啟動運行的一般手段

?掌握固化、宣貫內控要求的技巧

?掌握內部控制自我評價、應對外部審計的基本技巧

?分享內控體系建立過程中的常見問題與應對方法

?為學員提供最新的《中國企業內控法規資料匯編》

?學員還將獲得包括《內控手冊》模板在內的內控項目執行工具

課程特點

模塊化設計：結合內控人員核心能力框架和業務循環，將全部課程分為若干模塊，各個模塊相對獨立又有機地成為一體，學員可結合自身需要靈活選擇。

案例教學：本系列課程開發了一整套實務案例庫，并且結合咨詢實務不斷更新，避免了單純的理論講解帶來的枯燥，讓學員能更好地理解和操作。

實戰性強：講師用有豐富的企業實務及咨詢經驗，并在授課過程中通過互動，幫學員答疑解惑，另外，還給學員提供大量實用的操作表單和工具。

課程大綱

模塊課時涉及的內控法規及應用指引

內控基本框架、法規體系及常見問題半天內控基本規范

貨幣資金內控、財務報告的內控半天組織架構、人力資源、資金活動（營運）、財務報告

投融資及擔保的內控半天資金活動（投資、融資）、擔保

銷售內控半天銷售業務

采購、資產管理的內控半天采購業務、資產管理

全面預算管理及信息系統內控半天全面預算、內部信息傳遞、信息系統

內控體系合規要求、建設實施、評價及審計半天內控基本規范、內控評價指引、內控審計指引

模塊一：內部控制理論總論與法規背景（半天）

?引言：企業舞弊與風險防范

?內部控制理論發展與框架

?《企業內部控制基本規范》及其配套指引的出臺背景

?內控法規框架講解及內部控制主要要素

?何為控制環境？

?如何識別和評估風險？

?如何設計控制活動？

?如何進行信息溝通？

?如何實施監督？

?中國企業內控常見漏洞及對策

?內控實務中常見控理解誤區

?有效內部控制的關鍵要素

模塊二：貨幣資金及財務報告的內控要點

?組織結構及人員控制

?銀行賬戶及印鑒管理

?票據管理

?收款環節控制要點

?費用報銷及付款環節控制要點

?會計核算與財務報告編制控制要點

?財務分析與檢查的控制要點

模塊三：投融資及擔保的內控要點

?投資內控

?一、項目篩選

?二、初步評估

?三、盡職調查

?四、投資決策與交易設計

?五、合約履行

?六、投后管理

?七、投資退出

?八、投資評估

?融資內控

?擔保管理

模塊四： 銷售業務管理的內控要點

?銷售循環的主要業務流程概述

?銷售循環的主要風險

?銷售循環的關鍵控制要點

?銷售定價

?信用管理

?銷售合同管理

?發貨管理

?收款管理

?銷售循環內控實施方案

模塊五： 采購及資產管理的內控要點

?采購循環的主要業務流程概述

?采購循環的主要風險

?采購循環的關鍵控制要點

?請購審批

?詢價比價

?選擇供應商

?采購合同管理

?驗收付款

?供應商評估

?采購循環內控實施方案

?資產管理內控要點

?存貨管理

?固定資產管理

?無形資產管理

模塊六：全面預算及信息系統的內控

?全面預算管理內控要點

?全面預算概述及其指引解讀

?編制全面預算的內控要點

?全面預算跟蹤及調整的內控要點

?全面預算考核的內控要點

?全面預算管理需要注意的事項

?信息系統及內部信息傳遞的內控要點

?信息系統及內部信息傳遞指引解讀

?內部信息傳遞的主要風險及應對

?信息系統開發的內控要點

?信息系統運行與維護的內控要點

模塊七：內控體系合規要求、建設實施、評價及審計

?上市公司及擬上市公司的內控合規要求

?內控建設的主要步驟及要點

?企業內控工作過程的有效工具

?內控實施推進過程中的主要問題應對之道如何組織內控自我評價

?如何應對內控外部審計

馬老師

師從李若山教授，復旦大學會計學博士，理論經濟學博士后，上海證券交易所博士后

曾擔任大型企業內審經理、子公司財務負責人、商業銀行信貸經理、全球第五大會計師事務所咨詢合伙人

北京財稅研究院研究員

納稅人俱樂部特聘專家《董事會》專欄作者

【個人簡介】

馬老師是財務與風控資深專家，致力于財務、內部控制和風險管理領域研究及實務，近二十年工作經歷，十年多管理咨詢從業經歷，指導幾十家上市公司和企事業單位建立內控體系并輔導實施,擅長財務分析、內控漏洞診斷及應對，積累了大量內控漏洞及財務管理的典型案例。

馬老師編著《內控漏洞識別與財務應對》、《財務報表分析技術》，在《財務與會計》、《董事會》、《企業管理》、《中國證券報》等報刊發表《內部控制十大漏洞》、《企業內部控制建設若干問題思考》、《企業內部控制體系建設十大誤區及防范》、《新會計準則下估值思考》等文章六十多篇，主持國家科技部創新基金、博士后基金、會計學會等多項課題。

馬老師曾為多個中央企業、上市公司和知名民企提供內控及財務管控咨詢服務，為企業提供務實的咨詢方案，并通過系統的培訓輔導企業實施，促使方案有效落地。尤其以財務分析、會計準則應用、內部控制、風險管理等見長，培訓學員過萬名，受到學員普遍好評。

【主講課程】

一．資本運營及新三板

企業IPO實務與操作

企業融資之道與并購重組

企業上市財務稅務規范常見風險及應對

上市公司及擬上市公司財務報表分析

私募股權投融資運作實務

投資盡職調查

新三板實務

二，銀行類金融機構客戶

商業銀行財務分析與管理會計

商業銀行財務管控體系建設與風險防范

商業銀行管理會計體系與實踐

商業銀行全面預算管理

商業銀行投資銀行實務與案例分析

授信盡職調查和財務造假識別

信貸視角財務報表分析與虛假報表識別

銀行案件防控及風險防范

銀行信貸業務全流程風險管理

三．管理人員及總裁班課程（非財-內控）

非財人員財務管理（報表閱讀+報表分析+預算+成本+內控）

集團管控與集團內控體系

內部控制與風險管理

消滅企業內控漏洞

總經理財務研修—打造財務管控五大系統

四．財務人員專業課程（內控-財務分析-預算-審計等）

財務報表分析與粉飾識別

財務精細化管控

風險導向的內審實務與技巧

內控漏洞識別與財務應對

企業財務分析與運營診斷

企業內部控制-框架 體系體系建設與內控評價

企業內部控制審計

全面預算管理

如何發揮財務部門在企業中的管控作用

業財融合_從價值記錄到價值創造

有效的信用控制與應收賬款管理

【授課風格】

1、授課邏輯思維清晰，深入淺出，生動活潑

2、實戰性強，近二十年實務與咨詢經歷，領導過多個咨詢項目，案例豐富

3、注意授課互動性，啟發學員參與討論和深入思考，容易引起學員共鳴

4、專業功底深厚，具有戰略高度，卻又簡明易懂

5、理論與實踐相結合，視角獨特，視野開闊

【服務客戶】

高校：清華大學、復旦大學、上海交大、上海財大、上海國家會計學院、暨南大學等多所高校研究生及總裁班特聘師資。

銀行：中國銀行、中國郵政儲蓄銀行總行、平安銀行、光大銀行山東分行、建設銀行松江支行、昆侖銀行、西安銀行、嘉興銀行、江南農村商業銀行、郵儲湖北分行、湖北農信社、黑龍江農信社、昆明農信社、內蒙古信用聯社、漢口銀行、綿陽市商業銀行、中國太保、泰康人壽、申銀萬國證券、光大證券、安信信托、昆侖信托、廣汽匯理汽車金融公司、上海通用汽車金融公司、華融資產、南方電網財務公司

其他：中國重工、國華能源投資、中糧生化、北京首旅集團、東風汽車、復星醫藥、中船澄西、同煤集團、紫光股份、山西汾酒、寧波富達、中大建設、徐匯國投、上港集團、錦江地產、益民商業、聯化科技、普萊科生物、蘇浙匯、新華傳媒、金光紙業（APP）、WMF（中國）公司、無錫愛普生、上海電科、雙輪集團、常熟熱電、長江石化、云錫股份、云南磷化、杉杉集團、寧波華鼎錦綸、廣博股份、中國南車寧波時代傳感、欣龍控股、四川富臨股份、水星家紡、波爾服裝、重慶港九、雙錢股份、維維股份、東方財富網、海航物流、上海玻機幕墻、浙大網新、中國高嶺土、杭州熱聯、中國能建、卓爾控股、寧夏英力特、匯銀股份、海隆石油、中國電信陜西通信服務、中國電信黃頁公司、河南藥監局、湛江地稅、青海國資，上海市稅務局、復旦大學軟件學院、上海交大、深圳綜合開發研究院、上海會計學會

【客戶評價】

1、三天財務培訓結束，總結一句話，會計其實并不枯燥，還是挺有趣的，大大的彌補了大學里欠下的功課。謝謝！

2、整個授課過程分享的眾多案例，古今中外，既有企業實踐接觸到的，也有影視小說的各類情節，讓我大開眼界、大開思路，佩服！

3、以前工作中碰到過很多困惑和朦朧的認識，聽馬老師講完之后，覺得有種戳破窗戶紙的感覺，對解決工作面對的問題很有幫助，授課方式娓娓道來、深入淺出，案例有針對性。

4、學了這么多年會計，第一次知道會計原來可以理解，就連小小的會計等式原來蘊含了這么多哲理。

5、老師授課過程中分享到眾多風險案例，讓我深刻地認識到內控對企業成長的重要性。企業要持續發展，必須構建良好的內控體系，而執行到位，并非一句口號所能解決，需要有完善的流程和操作工具作為保障。

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