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課程背景：

企業開展生產經營活動，面對的是充滿規則的環境，需要處理諸如公司治理、反壟斷、勞動管理、知識產權、稅務、網絡安全、反商業賄賂和行政刑事方面的規則。在全面依法治國的制度環境下，商事規則越來越復雜，企業違規風險大幅度增加。保障企業長期可持續發展、最大限度地減少合規成本、高效快捷地預防和處理合規風險，成為企業的迫切需要和急需解決的問題。

課程收益：

● 強化企業中高層管理者的合規風險意識；

● 準確識別業務工作中的合規風險點；

● 指導企業管理者實施合規管理工作。

課程對象：

公司中高級管理人員、法律事務管理人員、合規及風控人員

課程大綱

第一講：依法治國背景下的企業法治建設

一、社會主義市場經濟法律體系

1. 體系構成

1）“摸著石頭過河”

2）監察體制改革

2. 法律面前人人平等

1）“禮不下庶人”、“刑不上大夫”的悖論

2）呼格吉勒圖、佘祥林、趙作海與蘇榮、令計劃、郭伯雄、徐才厚、薄熙來、周永康

二、企業法治建設的必要性

1. 境外企業法治建設概況

1）美國的《反海外腐敗法》、《薩班斯法》、《量刑指南》

2）英國的《反賄賂法》

3）柏林清潔公司案

4）西門子—魯伯格案

2. 企業合規的國際規則

1）聯合國反腐敗公約

2）經合組織

3）國際商會

4）ISO19600和ISO37001

3. 國內相關案例

1）雀巢公司員工侵犯公民個人信息案

2）葛蘭素史克行賄案

第二講：公司治理合規

引言：從“寶萬之爭”和王石的情懷說起

一、公司法合規基礎

1. 公司法合規的必要性

1）英國女王的特許令

2）《拿破侖法典》與股份公司

案例：債權人圍堵股東會

2. 公司合規的責任主體

案例解析：財產混同與連帶責任

案例解析：關聯交易的規制與同業競爭的禁止

二、公司設立中的合規

1. 設立中常見風險及應對措施

2. 員工持股計劃、職工持股會與決策隔離

3. 如何籌劃企業改制的股權結構

三、公司變更、解散、清算中的合規

1. 股東的優先購買權

2. 股份公司的股權轉讓限制

3. 通知與公告債權人

4. 清算義務人的責任（案例解析）

四、公司運作中的合規

1. 董監高的消極資格

2. 高管的職責沖突

3. 超越權限——民法典、九民會議紀要的相關規定

4. 違反議事規則

第三講：反壟斷合規

引言：茅臺、五糧液價格壟斷案與汽車業反壟斷風暴

一、反壟斷合規基礎

1. 反壟斷合規建設的必要性反壟斷風險

案例解析：合同、分銷、兼并與收購、單方商業行為

2. 違規的后果

二、反壟斷法

1. 基本規則與執法機關

2. 反壟斷分析方法

3. 橫向壟斷協議（案例解析）

4. 縱向壟斷協議（案例解析）

5. 濫用市場支配地位（案例解析）

6. 經營者集中（案例解析）

三、工商總局、發改委反壟斷執法分析

四、反壟斷合規措施

第四講：勞動管理合規

引言：勞動爭議大數據背后的思考

一、勞動合規基礎

1. 勞動合規的必要性

2. 勞動用工風險

二、違規的法律后果

1. 罰款

2. 補償與賠償

3. 吊銷許可證

4. 刑事處罰重大勞動安全事故罪

三、勞動管理立法現狀

1. 主要勞動立法摘要介紹

2. 勞動合規的具體立法規定

四、勞動管理合規措施

1. 規章制度應走哪些程序

2. 勞動合同與招用工管理

3. 特殊人員的勞動保護

4. 工資支付與最低工資標準

5. 社會保險問題

五、勞動爭議問題的預先防控

1. 為什么多是企業敗訴

2. 企業如何走出被動局面

案例解析：勞動管理風控

第五講：廣義的知識產權合規

引言：從《見字如面》到《朗讀者》

一、知識產權法律架構

1. 著作權

2. 專利權

3. 商標權

4. 商業秘密與反不正當競爭

5. 知識產權執法機關及其行政權力

二、知識產權合規基礎

1. 知識產權合規的必要性

2. 著作權合規風險

1）《漢語音韻學》、《送別》

2）葫蘆娃、黑貓警長

3. 專利權合規風險

案例：高通對魅族的專利圍堵

4. 商標權合規風險

案例：“金龍魚”的慘痛教訓與“克萊因國力方程”

5. 商業秘密合規風險

案例：可口可樂的長盛不衰

三、知識產權風險識別

1. 權益獲得階段的風險識別

2. 權益使用階段的風險識別

3. 權益糾紛階段的風險識別

第六講：稅務合規

引言：劉曉慶、毛阿敏、范冰冰的“走麥城”

一、稅法的基本原理

1. 稅法的淵源

2. 稅法的基本原則

3. 稅法要素

4. 企業稅務風險分類

二、稅務合規的相關規定

1. 增值稅

2. 消費稅

3. 企業所得稅

4. 征收管理

三、稅務合規體系的建設

1. 稅務風險管理制度

2. 稅務風險識別與評估

3. 稅務風險管理

4稅務籌劃——“原罪”問題

第七講：網絡安全與數據合規

引言：數據與新經濟形式

一、網絡安全與數據合規基礎

1. 網絡運行安全

2. 網絡信息安全

3. 民法典與個人信息保護

二、網絡安全與數據合規的風險

1. 被動風險與主動風險

2. 單位風險與個人風險

3. 法律責任及商業風險

三、網絡安全法

1. 基本規則

2. 執法機關

3. 地域適用范圍

4. 調整對象

四、網絡運行安全合規

1. 網絡安全等級保護

2. 安全認證與安全檢查

3. 網絡用戶身份管理制度

4. 網絡安全應急機制

5. 基礎設施運營者的特殊義務

五、網絡信息安全合規

1. 個人信息保護的立法

2. 個人信息的定義與分類

3. 個人信息收集和使用的基本原則

4. 非法贏利與刑事規制

六、網絡與數據合規體系要點

1. 主體認定

2. 流程管理

3. 分類管理

4. 全球化視野

第八講：反賄賂合規

引言：賄賂與商業賄賂

一、反賄賂合規基礎

1. 反賄賂合規的必要性

2. 反賄賂合規的特點

3. 反賄賂合規的內容

4. 反賄賂合規的責任主體

5. 不合規的后果

二、反賄賂合規管理基本情況

1. 基本規則

2. 監管機構

三、常見風險及應對措施

1. 禮品涉嫌行賄

2. 招待活動涉嫌行賄

3. 樣品涉嫌行賄

4. 公益贊助和慈善捐助涉嫌行賄

5. 人事聘用涉嫌行賄

6. 高行賄風險業務

7. 業務伙伴行賄風險

8. 行業相關的合規風險

9. 傭金、回扣的法律定性

四、業績壓力與激勵機制

五、反賄賂合規管理

1. 基本規則

2. 特殊身份的紀律規定和行業行為規范

3. 受賄風險關注崗位

4. 合規篩查

5. 合規傾向測試

第九講：刑事合規

引言：企業刑事犯罪大數據

一、企業刑事風險基礎

1. 刑事風險的概念與特征

2. 刑事風險的后果

二、企業常見刑事風險

1. 非法吸收公眾存款罪

案例：吳英案

2. 內幕交易、泄露內幕信息罪

案例：黃光裕案

3. 生產、銷售偽劣產品罪

4. 生產、銷售有毒有害食品罪

案例：三鹿奶粉案

5. 涉稅與涉票犯罪

三、企業職員刑事風險

1. 國企工作人員貪污罪

2. 國企工作人員受賄罪

3. 國企工作人員挪用公款罪

4. 為親友非法牟利罪

5. 徇私舞弊低價折股、出售國有資產罪

6. 非國家工作人員受賄罪

7. 非國家工作人員挪用資金罪

8. 貸款詐騙罪

9. 合同詐騙罪

10. 職務侵占罪

四、刑事法律風險防范

1. 完善企業外部經營環境

2. 貫徹刑事法治理念

3. 健全內部刑事法律風險防范機制

崔老師

崔甲生老師 法律風險防控專家

高級經濟師資格證

6年政府機關工作經歷

10年大慶油田法律顧問

18年上海市企業法律顧問

16家大中型企業董事、監事

曾任：審計局 | 綜合秘書、審計員

曾任：大慶油田法律顧問處|法規科長/工商科長/法律事務室主任

擅長領域：法律風險防控、合規體系建設、公司法人治理結構設計......

代理訴訟案近400余起，勝訴率達95%以上，案件調解結案300起。

經典課程《商務合同法律風險防控》《人力資源法律風險防控》被大慶油田等30多家企業常年返聘，推動企業人力資源部與80000多人簽訂勞動合同，使勞動爭議案件下降近50%。

◇參與油田重大經營決策的法律咨詢論證20多項，涉及項目總金額1000多億元，為項目提供法律建議100多條，保證項目的正常運作，無任何法律風險。

崔甲生老師擁有28年豐富的法律理論功底和辦案實踐經驗，致力于企業法律風險防控研究，擅長根據企業運營特點，針對性提供合同、勞動用工等全面深入的法律專業知識和技能，找準法律風險點，及早防范，杜絕損失，為企業發展保駕護航，累計培訓300多場次，授課學員20000余名，課程滿意度95%以上。

同時，老師具有一定的嚴謹性和前沿性，在社會保險法頒布之前就提出《關于規范企業用工社會保險的意見》，指導50多家企業對所用保險問題進行徹底清查，使企業在社會保險法頒布之后避免出現勞動爭議，并且幫助15家企業完善合同管理、財務管理、勞動人事管理等合規制度，助力企業實行可視化管理，合理避免企業經營中的風險。

實戰經驗：

“專業化”：崔老師擁有專業的律師背景，在大慶油田任職期間，負責起草油田管理方面法律文件，對涉及全油田的規范性文件進行法律審查，實現10年期間規范性文件處理零差錯。對油田所屬4000家企業進行工商登記規范化管理，并運用現代管理手段對企業進行實時無縫化管理，獲得中國石油天然氣集團公司管理現代化成果一等獎”。

“成果化”：搭建集團股權架構和組織管理體系，建立各部門規章制度體系，并負責集團及子公司的股權管理，共出具法律意見書400余份、業務操作及實施方案500余份，解決民事、經濟、勞動爭議案件400多起，涉案總金額18億元，助力集團避免、挽回經濟損失3000余萬元。

部分授課案例：

● 曾為大慶油田有限公司進行《法律風險的邊界與操作實務》課程培訓，并被公司下屬單位返聘50多期，期間，幫助部分單位起草和修訂規范性法律文件70多份，最大程度上強化各項法律文件，極大提高人員的工作效率，避免法律糾紛。

● 曾給大慶華誼實業公司進行《企業法律風險防控指引》課程培訓，針對公司法律事務進行全盤梳理，使得公司在此后發生的3起經濟案件中，減少經濟損失4000多萬元。

● 曾給大安市建設銀行進行《商務合同法律風險防控》課程培訓，課后被聘請協助銀行完善合規制度，提出20余條具有建設性的修改意見，并進行1次合規培訓，銀行至今5年來合規零事故。

● 曾給上海良兆綜合市場經營管理有限公司進行6期《合同法律風險防控》《企業刑事風險防控》課程培訓，至今無刑事和治安案件發生，并助力企業市場攤位招租率提升40%，后被聘請為常年法律顧問。

● 曾給白城人壽保險公司進行4期《侵權責任法與風險防控》課程培訓，使學員明確相關行業的法律風險點及其相應的防范措施，在工作中清晰了解顧客的需求點，拉近與客戶之間的距離，推動保險產品銷售業績提升12%。

主講課程：

《企業刑事風險防控》

《企業法律風險防控指引》

《商務合同法律風險防控》

《人力資源法律風險防控》

《公司治理法律風險防控》

《法律風險的邊界與操作實務》

授課風格：

▲淺入深出，循序漸進：將深奧的法律知識溶解到生活和工作經驗當中；

▲聚焦實操，方法落地：將規避風險的方法直接演示給學員；

▲學員討論，教師引導：漸次把學員導入法律的思維模式；

▲學員辯論，教師糾偏：直接肯定或否定學員以往的做法并給出之關建議；

▲亦莊亦諧，氣氛活躍：讓學員在輕松愉悅的情境中享受獲取新知的快樂；

（故事與法理相結合，法規與實務相匹配）

部分服務客戶：

石油行業：大慶油田設計院、大慶油田化工集團、大慶油田工會、大慶油田鉆探集團、大慶油田物資集團、大慶試油試采公司、大慶第一采油廠、大慶第二采油廠、大慶第三采油廠、大慶第七采油廠......

建筑及房地產行業：上海恒大房產股份有限公司、上海碩林置業有限公司、上海恒園房地產置業有限公司、上海吉鑫置業有限公司、上海周園置業有限公司、上海信昌休閑度假中心有限公司、上海陽新企業發展有限公司、上海恒大也是園企業發展有限公司、上海陽青企業發展有限公司、上海陽宇企業發展有限公司、上海浦濟企業發展有限公司、上海恒大建筑安裝工程有限公司、上海恒大物業管理有限公司、上海錦之嘉酒店管理有限公司......

投資行業：上海和星投資管理有限公司、上海浦楊投資管理有限公司、上海宜成投資管理有限公司、上海恒固投資管理有限公司、上海恒大投資管理有限公司、上海恒大投資中心（有限合伙）、上海鐸森投資中心（有限合伙）、上海越楊投資管理有限公司、上海青永投資管理有限公司、上海川和投資管理有限公司、上海恒大集團（江蘇）投資有限公司、上海恒大集團投資有限公司、上海桓森投資管理咨詢有限公司......

貿易及銷售行業：上海良兆綜合市場經營管理有限公司、上海恒大建材市場管理股份有限公司、上海恒大連鎖超市有限公司、上海恒大商品交易市場經營管理有限公司、上海楊南農副產品市場經營管理有限公司、上海恒福市場經營管理有限公司、上海浦東商場股份有限公司、上海恒大國際貿易有限公司、上海浦東恒太商貿合作公司、上海龍茂碼頭儲運有限公司、大連因泰船務代理有限公司......

金融行業：上海吉立典當有限公司、上海浦東新區恒大小額貸款有限公司、上海恒大商業保理有限公司、大安市建設銀行、白城市平安保險公司、白城市人壽保險公司......

部分授課評價：

很難懂的法律問題，經崔老師一講，就變得特別簡單。尤其是課堂上討論的那些案例，特別貼近油田的實際，有些就是我們這里實實在在發生的事情，所以，大家聽起來就特別有興致。以后我們再請老師，就找你這種風格的。

——大慶油田公司 張總

崔老師講課面向實際應用，操作性很強。各部門領導今天都在，你們回去要按照崔老師講的方法，把本部門的工作再梳理一遍。下一步，我們準備請崔老師幫我們完善各項規章制度，一定要把企業的風險降下來，就像崔老師講的那樣，要防患于未然。

——大慶試油試采公司 武總

今天我們是第三次請崔老師講課，前兩次講課之后，效果都非常明顯，管理人員處理客戶關系更恰當了，投訴部對消費者的投訴也都處理得恰到好處。

——上海良兆市場公司 柳總

崔老師講課風格獨樹一幟，不講概念，直奔具體問題，等到具體問題講清楚了，讓我們聽課的學員來歸納概念。講的太好了。原來以為法律課很枯燥，經崔老師這么一講，就像談家長里短一樣，太接地氣了。

——大慶油田工會 汪部長

崔老師講課風趣幽默，有時候像是在聽小品和單口相聲。那么難的法律問題，居然通過幾個故事就講清楚了，而且還很深刻，真是佩服。

——大慶油田科技處 劉處長

崔老師的課百聽不厭，只要有時間我就參加。特別是講的那些方法，回去都用得上。原來打官司我們單位都很被動，現在好了，證據我事先就準備好了，不用打官司了，對方一看我們什么證據都有，就徹底泄氣了，反倒主動托人找我們要求和解。

——大慶采油二廠 孫主任

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