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課程收益：

通過此課程的學習，了解到：

內控基礎知識

內控能帶來的管理收益

內控建設工作思路

內控考核方案

先進企業內控實踐等

培訓對象：

公司內部各個部門內控組織相關人員，包括內控部門管理者，財務部門主管，采購部門主管，研發流程體系部門主管，流程體系控制者等。

課程大綱：

一、內控基本概念

1.內部控制：為了達成經營管理的目標，而在過程中實施的一系列管理風險的手段和措施，實現CARES目標。

C法律法規遵從

A業務目標達成

R財務報表、決策數據真實可靠

E運營效果和效率

S資金資產安全

2.內控理論

COSO是業界內控管理的公認標準，COSO內控框架——控制目標、要素和單元

二、流程及內控管理機制

1.華為內控目標

2.內控建設的總體思路（3階6步），系統性地降低經營風險

流程內控設計

流程內控執行

流程內控評估

3.華為內控框架

控制環境

控制指標

測評和工具

評估

高級管理層問責，績效考評

4.華為內控管理體系

政策與制度

評估與報告

基于組織架構的責任體系

基于流程的控制方法

監管組織

5.華為內控組織角色

GPO/RPO/CPO 全球/地區/國家流程責任人

BC 業務監控（內控建設）

PC（GPC/RPC/CPC 全球/地區/國家流程控制人員）

PC的4個職責，“BEST”模型

Process Builder 流程建設者

Environment Maintainer內控環境營造者

Supervisor 內控問題檢測者

Top Issues Resolver TOP問題改進執行者

6.華為內控運作機制

一點兩面三三制

一點：促經營、防腐敗

兩面：流程體系建設、責任體系建設

三三制：“IA、BC、業務三種內控角色協同“，“CT、SACA、PR”三種內控工具應用“

三、內控工具

1.SACA（半年度控制評估）

SACA定義

SACA歷史

SACA報告對象

SACA基本步驟

SACA評級標準

SACA問卷

SACA評級方法

SACA評估要求

SACA案例

2.KCP /CT（關鍵控制點/遵從性測試）

KCP定義

KCP控制要素

KCP的特點和作用

KCP的識別

KCP案例分析

KCP識別示例

CT控制目標

CT控制要素

CT測試程序

CT測試頻率

3.PR（主動性審視）

流程設計狀況審視

流程執行情況審視

內控工具質量審視

4.RT（內控問題評估與改進）

5.SOD（職責分離）

四、華為采購內控實踐

1.華為采購內控基本原則

2.陽光采購

構建健康、公平、透明的采購環境，杜絕舞弊

3.采購紅線

禁止使用關聯供應商

禁止采購繞過

禁止違規制定二級供應商

NO PO，NO WORK

禁止轉包

海外工程分包禁止違規使用中方供應商

禁止違規引入代理商

禁止使用黑名單供應商

4.BCG反腐敗要求

5.BCG經濟類違規問責

汪老師

畢業院校：哈爾濱工業大學

學歷：碩士研究生

工作經歷：

大連冷凍機股份有限公司（1997-2000）

華為（2000-2020）

中央研發部，負責交換機、接入網等產品硬件開發

華為研發質量部部長，負責研發業務流程變革、流程建設及推行等

華為政企咨詢——IPD數字化轉型變革相關咨詢工作

專業能力：

20年華為開發工作經驗，長期從事產品研發、流程建設和推行、質量保證、內控合規等；

精通IPD產品研發流程和流程變革，參與多家大型國企IPD變革和數字化轉型，流程建設、推行和變革實踐經驗豐富；

理解能力、溝通能力、推動能力、協同能力強。

關鍵項目經驗（內部）：

流程變革項目：

研發部硬件業務研發流程設計、推行和流程成熟度評估（TPM）；從IPD模型原則、架構、流程使能器3個維度，9個領域（業務分層、結構化流程、基于團隊的管理、產品開發、有效的衡量標準、項目管理、異步開發、共用基礎模塊、以用戶為中心的設計）設計變革進展指標，階段性開展回顧和總結，及時發現問題，分析根源，執行對策，確保項目最終結項時TPM評估分數達到3.5分，達成公司要求。

研發能力中心流程變革、流程IT項目規劃和開發及流程成熟度TPM評估；

技術開發/技術合作項目流程建設、流程試點和推行；

研發質量管理，TR評審要素、DI值目標設定，以及研發度量指標定義等；

研發項目管理，重點是項目群的管理流程優化和改進。

關鍵項目經驗（外部）：

1、南京鋼鐵集團IPD導入咨詢項目

負責研發質量管理和研發流程管理兩個模塊的診斷、評估、根因分析及變革建議：基于南鋼的業務特點，結合華為先進實踐，對南鋼的研發質量體系和流程管理體系進行全面診斷和評估，識別關鍵發現和業務痛點，提出了解決建議、改進方向。

對客戶進行華為研發度量實踐、華為需求管理和產品規劃實踐的培訓。

2、沈陽HF數字化轉型變革項目

負責IPD采購領域的流程構建。主要活動有流程診斷、關鍵發現及根因分析、流程高階方案設計、流程架構卡、流程泳道圖、L5文件的開發等工作。

負責可制造性設計（DFM）賦能專項。指導客戶完成了DFM能力架構、DFM體系構建、DFM需求基線開發流程（5步法）、開發典型部件的DFM需求基線及試點應用等。

完成IPD Dry Run方案及落地實施（采購領域和DFM）。

對客戶進行采購、集成供應鏈領域、DFX設計等方面的華為實踐培訓。

3、東風柳汽集團IPD變革咨詢項目

參與東風柳汽IPD變革咨詢項目，負責技術開發和技術合作兩個模塊的流程診斷、評估、關鍵發現及根因分析、關鍵對策設計、流程高階方案設計、流程概要圖、流程泳道圖、流程架構卡、及流程L6的文件開發指導工作。

對客戶進行華為技術立項實踐、華為質量度量實踐的培訓。

2、沈陽HF數字化轉型深化應用變革項目

負責IPD流程的深化應用和推行。重點包括試點項目輔導、流程審計和流程評估，通過實際項目提升流程應用深度。

審計流程遵從執行情況，深入研發、工廠一線，對IPD流程活動和交付件進行深入檢查；同時總結流程推行的優秀實踐并在集團內部推廣；對流程執行過程中發現的流程本身問題進行優化、改進。

應用TPM進行流程成熟度評估，從流程推行、流程效果兩個維度進行打分，對標華為，給出改進建議和措施。

承擔研發過程質量提升專項工作：負責產品研發過程中質量提升專項工作，重點包括質量策劃、過程和交付件審核、質量組織、質量度量、質量回溯五個模塊。對標華為優秀實踐，分析差距，給出改進措施并落實，目前正在實施中。

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